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长信蹧跶精选行业量化股票型证券投资基           金      更新的招募讲解书   基金不停东谈主：长信基金不停有限使命公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司        二〇二五年五月                     紧迫辅导   长信蹧跶精选行业量化股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2017 年 6 月 5 日经中国证券监督不停委员会证监许可【2017】828 号文注册召募。本 基金合同于 2018 年 3 月 7 日平安奏效。   基金不停东谈主保证本招募讲解书的内容真确、准确、好意思满。本招募讲解书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作出履行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等成分产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投老本基 金可能遭受的风险包括：因合座政事、经济、社会等环境成分对质券、期货阛阓 价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，利率风险， 本基金持有的中小企业私募债券之债务东谈主出现毁约，或在走动过程中发生交收违 约，或由于中小企业私募债券质地缩小导致价钱下降等，可能变成基金财产损失； 信用类固定收益品种毁约带来的信用风险，债券投资出现亏空的风险，由于基金 投资东谈主连气儿大批赎回基金产生的流动性风险，基金不停东谈主在基金不停实施过程中 产生的基金不停风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所 面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金不停东谈主履行相应 法度后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募讲解书的关联章节。侧 袋机制实施期间，基金不停东谈主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读联系内容并怜惜本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   本基金为股票型基金，其预期收益和预期风险高于羼杂型基金、债券型基金 和货币阛阓基金，属于较高预期收益和较高预期风险的基金品种。本基金的投资 范围为具有雅致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、 创业板相等他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（包括国内照章 刊行和上市走动的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债、中小企业私募债券、可转 换债券相等他经中国证监会允许投资的债券）、资产缓助证券、债券回购、银行 进款（包括公约进款、按时进款相等他银行进款）、同行存单、货币阛阓用具、 权证、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须 恰当中国证监会联系划定)。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金不停东谈主在履行适当法度后，不错将其纳入投资范围，其投资比例苦守届时有 效的法律法则和联系划定。投资者在投老本基金前，需充分了解本基金的家具特 性，并承担基金投资中出现的各样风险。   投资东谈主应当负责阅读《基金合同》、《招募讲解书》、基金家具府上撮要等 基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资训诫、资产景况等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才调相适合。   基金的过往功绩并不预示其改日发扬。   基金不停东谈主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎费力的原则不停和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本更新的招募讲解书所载的内容截止日为 2024 年 11 月 30 日（其中基金管 理东谈主章节的信息截止日为 2025 年 5 月 16 日）。关联财务数据和净值截止日为                                                                  目         录                一、引子   《长信蹧跶精选行业量化股票型证券投资基金招募讲解书》（以下简称“招 募讲解书”或“本招募讲解书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作不停办法》（以下简称 “《运作办法》”）、          《证券投资基金销售不停办法》                       （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息暴露不停办法》                    （以下简称“《信息暴露办法》”）、 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险不停划定》(以下简称“《流动性风 险划定》”)和其他关联法律法则的划定，以及《长信蹧跶精选行业量化股票型 证券投资基金基金合同》（以下简称“合同”或“基金合同”）编写。   本招募讲解书陈述了长信蹧跶精选行业量化股票型证券投资基金的投资目 标、投资策略、风险、费率等与投资者投资决策关联的全部必要事项，投资者在 作念出投资决策前应仔细阅读本招募讲解书。   本基金不停东谈主承诺本招募讲解书不存在职何虚伪内容、误导性述说或首要遗 漏，并对其真确性、准确性、好意思满性承担法律使命。   本基金是根据本招募讲解书所载明的府上恳求召募的。本招募讲解书由本基 金不停东谈主解释。本基金不停东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲解书 中载明的信息，或对本招募讲解书作念出任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东谈主之间职权、义务关系的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同相等他 关联划定享有职权、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的职权和义务， 应防卫查阅基金合同。                     二、释 义   在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用更正和补充 行业量化股票型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用更正和补充 书》相等更新 金份额发售公告》 司法解释、行政规章以相等他对基金合同当事东谈主有箝制力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正、自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更正 施的《证券投资基金销售不停办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 日实施的《公开召募证券投资基金信息暴露不停办法》及颁布机关对其常常作念出 的更正 施的《公开召募证券投资基金运作不停办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 月 1 日实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险不停划定》及颁布机关 对其常常作念出的更正 会 务的法律主体，包括基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、转变、转托管及按时定额投资等业务 证监会划定的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金不停东谈主签订了基金销售 服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构 登记结算有限使命公司认同的、可通过上海证券走动所盛开式基金销售系统办理 盛开式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券走动所会员单元 投资东谈主基金账户的建立和不停、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并复旧基金份额持有东谈主名册和办理非走动过户等 限使命公司或接受长信基金不停有限使命公司托福代为办理登记业务的机构 不停的基金份额余额相等变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转变、按时定额投资及转托管业务而引起的基金份额 变动及结余情况的账户 基金不停东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面证据的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得最初 3 个月 走动日 盛开日 证券登记结算有限使命公司的联系业务法律解释，是表率基金不停东谈主所不停的盛开式 证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金不停东谈主和投资东谈主共同盲从 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 系统办理基金份额认购、申购、赎回的局面 赎回的局面 告划定的条件，恳求将其持有基金不停东谈主不停的、某一基金的基金份额转变为基 金不停东谈主不停的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款边幅，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资边幅 加上基金转变中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转变中转入 恳求份额总额后的余额)最初上一盛开日基金总份额的 10% 行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的圣洁 款项相等他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 边幅的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别成立代码，分别 计较和公告基金份额净值和基金份额累计净值 不计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 而是从本类别基金资产上钩提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度 的基金份额 基金份额持有东谈主服务的用度 互联网网站（包括基金不停东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子暴露 网站）等媒介 金家具府上撮要》相等更新。对于基金家具府上撮要编制、暴露与更新的要求， 自《信息暴露办法》实施之日起一年后脱手实施 无法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆 回购与银行按时进款（含公约约定由条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开刊行股票、资产缓助证券，因刊行东谈主债券毁约无法进行转 让或走动的债券等 式，将基金颐养投资组合的阛阓冲击成老实拨给履行申购、赎回的投资者，从而 减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并 得到平正对待 账户进行处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险不停用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，罕见账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（3）其他资产价值存在首要不确 定性的资产                 三、基金不停东谈主  （一）基金不停东谈主概况                          基金不停东谈主概况 称呼       长信基金不停有限使命公司 注册地址     中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 68 号 37 层 办公地址     上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼、37 楼、38 楼 邮政编码     200120 批准成立机关   中国证券监督不停委员会 批准成立文号   中国证监会证监基金字200363 号 注册老本     壹亿陆仟伍佰万元东谈主民币 成立日历     2003 年 5 月 9 日 组织体式     有限使命公司 法定代表东谈主    刘元瑞 电话       021-61009999 传真       021-61009800 谋划东谈主      魏明东 存续期间     持续经营          基金不破产务、发起成立基金、中国证监会批准的其他业务。【照章须 经营范围          经批准的样式，经联系部门批准后方可开展经营行动】                       股东称呼            出资额   出资比例          长江证券股份有限公司                 7350 万元  44.55%          上海海欣集团股份有限公司             5149.5 万元  31.21% 股权结构     武汉钢铁有限公司                 2500.5 万元  15.15%          上海彤胜投资不停中心（有限合伙）            751 万元  4.55%          上海彤骏投资不停中心（有限合伙）            749 万元  4.54%                         悉数         16500 万元   100%  （二）主要东谈主员情况                       董事会成员 姓名       职务     性别                   简历                      中共党员，硕士，现任长信基金不停有限使命公司董事                      长、长江证券股份有限公司党委副文书、总裁、董事。                      历任长江证券股份有限公司钢铁行业研究分析师、研 刘元瑞      董事长    男                      究部副主管，长江证券承销保荐有限公司总裁助理，长                      江证券股份有限公司研究部副总司理、研究所总司理、                      副总裁。                      中共党员，学士，现任上海海欣集团股份有限公司总                      裁，长信基金不停有限使命公司董事，苏中药业集团股                      份有限公司董事，江苏苏中健康科技有限公司董事。 任晓威    非寂然董事    男                      司股权三部副总司理,期间外派任职国开曹妃甸投资                      有限公司助理总司理及营运总监,国开吉林投资有限                 公司副总司理兼财务总监,中国新城镇发展有限公司                 (HK1278)实施董事、副总裁兼上海公司(上海金罗店开                 发有限公司)董事长;2021 年 7 月-2024 年 7 月期间，                 曾任上海金欣联合发展有限公司董事长,上海东华海                 欣纺织科技发展有限公司董事长，上海海欣集团股份                 有限公司副总裁(代为履行总裁职责)、董事会秘书等                 职。                 硕士，现任中国宝武钢铁集团有限公司产业金融运营                 不停总监，历任上海宝钢集团公司财务部协理及不停                 师、宝山钢铁股份有限公司财务部主任不停师、宝钢集  李 钊 非寂然董事   男  团有限公司经营财务部司理及高档司理、宝钢集团有                 限公司首席司帐师、中国宝武钢铁集团有限公司首席                 司帐师。兼任华宝证券股份有限公司监事、华宝老本有                 限公司监事、央企信用保障基金理事。                 中共党员，硕士，上海国度司帐学院 EMBA 毕业，具有                 基金从业经历。现任长信基金不停有限使命公司总经                 理、投资决策委员会主任委员，兼任上海长江金钱资产 覃 波  非寂然董事   男  不停有限公司董事长。曾任职于长江证券有限使命公                 司。2002 年加入长信基金不停有限使命公司，历任市                 场开发部区域司理、营销经营部副总监、阛阓开发部总                 监、专户答理部总监、总司理助理、副总司理。                 中共党员，经济学博士，曾任中国东谈主民银行上海市徐汇                 区做事处办公室副主任、信贷科副科长，中国工商银行                 上海市分行办公室副主任、主任、金融调研室主任、浦                 东分行副行长，上海实业（集团）有限公司董事、副总 徐志刚   寂然董事   男                 裁，上海实业金融控股有限公司董事、总裁，上海实业                 财务有限公司董事长、总司理，德勤企业考虑（上海）                 有限公司华东区财务考虑主管合伙东谈主、全球金融服务                 行业合伙东谈主。                 中共党员，工商不停硕士。曾任上海海外集团旗下私募                 股权投资基金不停公司—上海国和当代服务业股权投                 资不停有限公司董事总司理、创举合伙东谈主，浦银安盛基 刘 斐   寂然董事   女  金不停有限公司总司理、董事（浦银安盛创举东谈主），上                 海东新海外投资不停有限公司总司理、董事（浦发银行                 与新鸿基合资组建的待业金投资不停公司），浦发银行                 办公室负责东谈主。                 中共党员，博士研究生。曾任吉林省长春市公安局民                 警，中共吉林省委政法委主任科员，吉林省青少年非法                 研究所长处、研究员，上海政法不停干部学院、上海大  闫立   寂然董事   男                 学法学院副院长、二级训诫、博士研究生导师，上海政                 法学院副院长、二级训诫、博士研究生导师，上海政法                 学院终生训诫、二级训诫、博士研究生导师。 注：上述东谈主员之间均不存在至支属关系                      监事会成员  姓名    职务     性别              简历  赵雍   监事会主席    男   中共党员，不停学学士，海外注册里面审计师、审计师、                不停考虑师，现任中国宝武钢铁集团有限公司侦察办、                审计部 侦察就业（详细不停）处长。历任宝钢集团有                限公司详细审计不停员、宝钢集团有限公司经营审计管                理师、宝钢集团有限公司经营审计专员、宝钢集团有限                公司经营审计高档专员、中国宝武钢铁集团有限公司经                营审计高档专员、中国宝武钢铁集团有限公司派出子公                司监事不停处长。当今兼任宁波宝新不锈钢有限公司监                事会主席、宝钢德盛不锈钢有限公司监事、中联先进钢                铁材料本领有限使命公司监事。                民革党员，硕士。现任长江证券股份有限公司财务总部                总司理；兼任长江证券承销保荐有限公司、长江证券(上                海)资产不停有限公司、长江成长老本投咨有限公司、                长江证券立异投资(湖北)有限公司、长江期货股份有限                公司和长江证券海外金融集团有限公司董事、湖北省武                汉市江汉区第十六届东谈主大代表，中南财经政法大学工商 李世英   监事    女  不停学院 MBA 训诫中心硕士研究生互助导师。曾任长江                三峡实业开发公司财务部出纳、司帐；长江证券股份有                限公司海外业务总部司帐兼行政岗，投资银行总部财务                部司理、财务总部核算部副司理，大鹏证券托督就业组                财务不停岗，重庆营业部财务司理岗，财务总部财务管                理岗、核算不停岗、副总司理，老本阛阓部副总司理，                长江成长老本投资有限公司首席财务官。                中共党员，大学本科学历。现任上海海欣集团股份有限                公司副总裁，兼任南京海欣丽宁长毛绒有限公司董事                长、南京海欣丽宁衣饰有限公司董事长。曾任武警上海 林裕东   监事    男                总队第五支队副政事委员，上海市松江区洞泾镇经济发                展办公室主任科员、主任、一级主任科员，上海市松江                区洞泾镇党政办公室（救急不停办公室）主任。                中共党员，硕士。现任长信基金不停有限使命公司首席                运营官兼基金事务部总监。曾任职于上海机械研究所、 孙红辉   监事    男                上海家宝燃气具公司和长江证券有限使命公司、曾任长                信基金不停有限使命公司总司理助理及运营总监。                中共党员，硕士。现任长信基金不停有限使命公司策略                与家具研发部总监。曾任职于普华永谈考虑(深圳)有限                公司上海分公司、杭州斯凯网络科技有限公司和国海富 黄燕京   监事    男                兰克林基金不停有限公司、曾任长信基金不停有限使命                公司策略与家具研发部高档家具计划司理、部门副总                监。                学士。现任长信基金不停有限使命公司首席风控官兼监                察稽核部总监。曾任职于普华永谈考虑(深圳)有限公司 刘宜瑾   监事    女                上海分公司、曾任长信基金不停有限使命公司监察稽核                部稽核司理、部门副总监、公司风控总监。 注：上述东谈主员之间均不存在至支属关系                    司理层成员  姓名    职务    性别               简历  覃波    总司理    男   简历同上。                     经济学硕士，EMBA。现任长信基金不停有限使命公司                     看护长，兼任上海长江金钱资产不停有限公司实施                     监事，曾任长江证券有限使命公司（现长江证券股份                     有限公司）武汉自治街营业部总司理，中南证券营业                     部副总司理，深圳燕南路证券营业部副总司理，彭刘                     杨路营业部总司理兼自治街证券营业部总司理，经  周永刚     看护长    男   纪职业部副总司理，朔方总部副总司理兼北京展览                     路证券营业部总司理，朔方总部总司理兼北京展览                     路证券营业部总司理，经纪业务总部副总司理，经纪                     业务总部副总司理兼上海代表处主任，经纪业务总                     部副总司理兼上海代表处主任、经纪业务总部家具                     推广部司理，经纪业务总部副总司理兼上海代表处                     主任、上海汉口路证券营业部总司理。                     硕士，毕业于对外经济贸易大学，具有基金从业资                     格。现任长信基金不停有限使命公司副总司理兼北                     京分公司总司理。曾任职于北京市审计局、上海申银  邵彦明    副总司理    男                     证券公司、大鹏证券公司、嘉实基金不停有限公司。                     京代表处首席代表、公司总司理助理。                     学士，毕业于昆明理工大学，具有基金从业经历。现                     任长信基金不停有限使命公司首席信息官兼信息技         首席信息        术部总监、公司本领总监。曾任职于杭州金达电脑有  沈伟             男          官          限公司、恒生电子股份有限公司。2005 年加入公司，                     历任公司信息本领部系统工程师、监察稽核部稽核                     岗。 注：上述东谈主员之间均不存在至支属关系                     本基金基金司理情况  姓名    职务   任职时期                     简历                        武汉大学金融学硕士研究生毕业，具有基金从业                        经历，中国国籍。2015 年 7 月加入长信基金不停                        有限使命公司，曾任量化研究部研究员。2025 年            自 2025 年 4 4 月于今担任长信低碳环保行业量化股票型证券  袁婕  基金司理           月 9 日起于今 投资基金的基金司理、2025 年 4 月于今担任长信                        蹧跶精选行业量化股票型证券投资基金的基金经                        理、2025 年 4 月于今担任长信医疗保健行业天真                        配置羼杂型证券投资基金（LOF）的基金司理。            自 2022 年 1           月 28 日起至 姚奕帆  基金司理              曾任本基金的基金司理。            自 2018 年 3            月 7 日起至 左金保  基金司理              曾任本基金的基金司理。 注：上述东谈主员之间均不存在至支属关系                  投资决策委员会成员   姓名                      职务   覃波    总司理、投资决策委员会主任委员         固收投资不停中心总司理、投资决策委员会实施委员、长信利丰债券型         证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、长信利富债券型证券   李家春   投资基金、长信稳健精选羼杂型证券投资基金、长信稳健平衡 6 个月         持有期羼杂型证券投资基金、长信稳健增长一年持有期羼杂型证券投         资基金和长信稳健成长羼杂型证券投资基金的基金司理         研究发展部总监、长信金利趋势羼杂型证券投资基金、长信平衡策略一   高远    年持有期羼杂型证券投资基金和长信平衡优选羼杂型证券投资基金的         基金司理         现款答理部副总监、长信利息收益盛开式证券投资基金、长信长金通货         币阛阓基金、长信稳鑫三个月按时盛开债券型发起式证券投资基金、长   陆莹    信浦瑞 87 个月按时盛开债券型证券投资基金、长信稳惠债券型证券投         资基金和长信中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金的基金         司理         权益投资不停中心总司理、投资决策委员会实施委员、长信企业精选两         年按时盛开天真配置羼杂型证券投资基金、长信企业优选一年持有期   叶松    天真配置羼杂型证券投资基金、长信企业成长三年持有期羼杂型证券         投资基金、长信优质企业羼杂型证券投资基金和长信先锐羼杂型证券         投资基金的基金司理         海外业务部总监、长信好意思国圭臬普尔 100 等权重指数增强型证券投资   傅瑶纯         基金和长信全球债券证券投资基金的基金司理         量化投资不停中心总司理、量化投资部总监、投资决策委员会实施委         员、长信量化时尚羼杂型证券投资基金、长信量化中小盘股票型证券投         资基金、长信电子信息行业量化天真配置羼杂型证券投资基金、长信量   左金保         化多策略股票型证券投资基金、长信中证科创创业 50 指数增强型证券         投资基金、长信中证 1000 指数增强型证券投资基金和长信汇智量化选         股羼杂型证券投资基金的基金司理   涂世涛   量化专户投资部总监兼投资司理         固收研究部总监、长信稳通三个月按时盛开债券型发起式证券投资基   蔡军华   金、长信纯债壹号债券型证券投资基金、长信稳益纯债债券型证券投资         基金和长信富全纯债一年按时盛开债券型证券投资基金的基金司理   陈言午   专户投资部总监兼投资司理         量化研究部总监、长信中证 500 指数增强型证券投资基金、长信国防         军工量化天真配置羼杂型证券投资基金、长信沪深 300 指数增强型证   宋海岸         券投资基金、长信先进装备三个月持有期羼杂型证券投资基金和长信         电子信息行业量化天真配置羼杂型证券投资基金的基金司理         固收多策略部总监、长信金葵纯债一年按时盛开债券型证券投资基金、         长信利保债券型证券投资基金、长信稳裕三个月按时盛开债券型发起   冯彬    式证券投资基金、长信富安纯债 180 天持有期债券型证券投资基金、         长信利鑫债券型证券投资基金(LOF)、长信 180 天持有期债券型证券投         资基金和长信易进羼杂型证券投资基金的基金司理 注：上述东谈主员之间均不存在至支属关系   （三）基金不停东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 经营边幅不停和运作基金财产； 证所不停的基金财产和基金不停东谈主的财产相互寂然，对所不停的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 法恰当《基金合同》等法律文献的划定，按关联划定计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； 呈文义务； 《基金合同》相等他关联划定另有划定外，在基金信息公开暴露前应予守密，不 向他东谈主泄露； 分拨基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 府上 15 年以上； 证投资者或者按照《基金合同》划定的时期和边幅，随时查阅到与基金关联的公 开府上，并在支付合理成本的条件下得到关联府上的复印件； 现和分拨； 文告基金托管东谈主； 益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除； 托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金不停东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行径承担使命，但因第三方使命导致基金财产或基金份额持有东谈主利益受到 损失，而基金不停东谈主起原承担了使命的情况下，基金不停东谈主有权向第三方追偿； 法律行径； 效，基金不停东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主； 有东谈主名册府上；   （四）基金不停东谈主的承诺 足下轨制，遴选有用要领，珍惜违反上述法律法则的行径发生；  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不屈正地对待其不停的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表现 他东谈主从事联系的走动行动；  （7）大意包袱，不按照划定履行职责；  （8）法律、行政法则和中国证监会划定阻止的其他行径。  （1）依照关联法律法则和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；  （3）不泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的买卖艰深，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资霸术等信息；  （4）不协助、接受托福或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券走动。  （五）基金不停东谈主的风险不停和里面足下轨制  基金不停东谈主高度有趣里面风险足下，建立了完善的风险不停体系和足下体系， 从轨制上保障本基金的表率运作。  （1）保证公司经营不停行动的正当合规性；  （2）保证基金份额持有东谈主的正当权益不受滋扰；  （3）达成公司稳健、持续发展、转变股东权益；  （4）促进公司全体职工坚守职业操守，正大诚信，正当自律，费力尽责。  （1）正当合规性原则：公司里面足下轨制应当恰当国度法律法则和各项规 定。  （2）全面性原则：里面足下轨制应当隐秘公司的通盘部门和岗亭，浸透各 项业务过程和业务款式，并精深适用于公司每一位职工。   （3）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法度，维 护内控轨制的有用实施，里面足下轨制应当具有高度的巨擘性，任何职工不得拥 有超过轨制箝制的职权。   （4）寂然性原则：公司在精简的基础上成立或者充分鼎沸公司经营运作需 要的机构、部门和岗亭，各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寂然。公司固有 财产、基金财产和其他财产的运作应当分离。   （5）相互制约原则：公司里面机构、部门和岗亭的成立应当权责分明、相 互制衡。   （6）防火墙原则：公司基金投资、走动、研究经营、阛阓开发等联系部门， 应当在空间上和轨制上适当分离，以达到风险珍惜的目的。对因业务需要瞻念察内 幕信息的东谈主员，应当制定严格的审批法度和监管要领。   （7）审慎性原则：制定里面足下轨制应当以审慎经营、珍惜和化解风险为 起点。   （8）当令性原则：里面足下轨制的制定应当跟着关联法律法则的颐养和公 司经营策略、经营方针、经营理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （9）成本效益原则：公司运用科学化的经营不停方法缩小运作成本，提高 经济效益，以合理的足下成本达到最好的里面足下结果。   （10）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险足下制 度完善和褂讪的基础上，里面风险足下应与公司业务发展放在同等地位上。   （11）定性和定量相结合原则：建立完备风险足下主见体系，使风险足下更 具客不雅性和操作性。   公司内控体系由不同层面的组成。公司董事会、经营不停层（包括看护长）、 里面足下委员会、监察稽核部及公司其他部门、各岗亭在各自职责范围内承担风 险足下使命。   （1）董事会：全面负责公司的风险足下就业，对建立里面足下系统和复旧 其有用性承担最终使命；   （2）经营不停层：负责日常经营不停中的风险足下就业，对里面足下轨制 的有用实施承担使命；看护长：负责对公司里面不停、资产运作以及经营不停层、 里面各部门、各岗亭实施轨制及遵纪遵法情况进行监督和查验，并对公司里面风 险足下轨制的正当性、合规性、合感性进行评价；   （3）里面足下委员会：协助经营不停层负责公司风险足下就业，主要负责 对公司在经营不停和基金运作中的风险进行评估并研究制定相应的足下轨制，协 斡旋理突发性首要事件或危急事件。里面足下委员会主要由公司经营不停层和业 务部门负责东谈主组成；   （4）监察稽核部：负责查验评价公司里面足下轨制的正当性、合规性、完 备性、有用性以及实施情况；对公司经营业务和基金运作情况进行日常稽核；对 各部门、各岗亭、各项业务的风险足下情况实施全面的监督查验，并实时呈文检 查结果。监察稽核部寂然利用查验权并对经营不停层负责；   （5）业务部门和公司各岗亭：公司业务部门根据公司各项基本不停轨制， 结合部门具体情况制定本部门的不停办法和实施确定，加强对各项业务和各业务 款式的风险足下；公司各岗亭：根据岗亭职责和业务操作经过，按业务授权表率 操作，严格足下操作风险。   公司制定了合理、完备、有用并易于实施的里面风险足下轨制体系。公司制 度体系由不同层面的轨制组成，按照其服从大小分为四个层面：   第一个层面是公司规矩。   第二个层面是公司里面足下大纲，它是公司自定各项规章轨制的基础和依据， 里面足下大纲明确了内控主见、内控原则、足下环境、内控要领等内容。   第三个层面是公司基本不停轨制，它包括风险足下轨制、投资不停轨制、基 金司帐轨制、信息暴露轨制、监察稽核轨制、信息本领不停轨制、公司财务轨制、 府上档案不停轨制、东谈主力资源轨制、功绩评估考核轨制和危急处理轨制，等等。   第四个层面是公司各部门业务规章、实施确定等。部门业务规章、实施确定 是在基本不停轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭使命、操作 守则等的具体讲解。   公司有趣对轨制的持续测验，结合业务的发展、法则及监管环境的变化以及 公司风险足下的要求，连续搜检和增强公司轨制的完备性、有用性。   基金在运作过程中面对的风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风险、 操作风险、合规性风险以及不可抗力风险。   针对上述各式风险，基金不停东谈主建立了一套好意思满的风险不停法度，具体包括 以下内容：   （1）投资风险不停；   （2）走动风险不停；   （3）精深赎回风险不停；   （4）基金注册登记风险不停；   （5）基金核算风险不停；   （6）阛阓开发风险不停；   （7）信息暴露风险不停；   （8）不可抗力风险不停。   （1）建立内控结构，完善内控轨制：建立、健全了行之有用的内控轨制， 确保各项业务行动都有适当的授权和明确的单干，确保监察稽核行动的寂然性、 巨擘性；   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立了明确的岗亭分离轨制， 作念到研究、决策分开，基金走动蚁合，形成不同部门，不同岗亭之间的制衡机制， 同期进行空间隔断，建立防火墙，充分保证信息的隔断和守密，从轨制上缩小和 珍惜风险；   （3）建立、健全岗亭使命制：建立、健全了岗亭使命制，使每位职工都明 确我方的任务、职责，实时上报各自就业范围中发现的风险隐患，以珍惜和化解 风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、呈文、辅导法度：建立了里面足下委员 会，使用适当的法度和方法，证据和评估公司经营不停和基金运作中的风险；建 立从下到上的风险呈文法度，对风险隐患进行层层请问，使各个档次的东谈主员实时 掌抓风险景况，从而以最快速率作念出决策，减少风险变成的损失；   （5）建立有用的里面监控系统：建立了实足、有用的里面监控系统，如计 算机预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险不停技能：遴选数目化、本领化的风险足下技能， 建立数目化的风险不停模子，用以辅导指数趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时遴选有用的要领，对风险进行漫步、足下和回避，尽可能地减少损失；   （7）提供实足的培训：制定了好意思满的培训霸术，为通盘职工提供实足和适 当的培训，连续提高职工素养和职业技能，珍惜和化解风险。 金中基金指引》成立了寂然的部门，配备了罕见的东谈主员，制定下发了相应的部门 轨制及业务操作经过，明确表率了基金中基金的运作经过，梳理业务风险，建立 有用的里面足下要领，并有用珍惜利益输送、内幕走动等行径。   （1）基金不停东谈主承诺以上对于里面足下的暴露真确、准确；   （2）基金不停东谈主承诺根据阛阓变化和公司发展连续完善里面足下。                  四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时期：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册老本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   谋划电话：010-66105799   谋划东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   甩手 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年齿 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高 级本领职称。   （三）基金托管业务经营情况   当作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，袭取“淳厚信用、费力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险不停 和里面足下体系、表率的不停模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东谈主职责，为境表里巨大投资者、金融资产不停机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最熟悉的家具线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司蚁合资产不停霸术、证券公司定向资产不停霸术、买卖银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产不停、QDII 专户资产、ESCROW 等门类都全 的托管家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险不停等升值服务，不错为 各样客户提供个性化的托管服务。甩手 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券 投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年获取香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是获取 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融范围的持续认同和广 泛好评。   （四）基金托管东谈主的里面足下情况   中国工商银行资产托管部在风险不停的实操过程中根据海外公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、足下行动、信息与相似、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险足下体系，并纳入营救的风险不停体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇遥远秉持表率运作的原则，将建立系 统、高效的风险珍惜和足下体系视为就业要点。跟着阛阓环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的连续出现，资产托管部重新至尾将风险不停置于与 业务发展同等紧迫的位置，视风险珍惜和足下为托管业务活命与发展的人命线。 资产托管部实施全员风险不停，将风险足下使命落实到具体业务部门和联系业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次顺利通过评估组织里面足下和安全要领最权 威的 ISAE3402 审阅，全部获取无保钟情见的足下及有用性呈文，充分标明寂然 第三方对中国工商银行托管服务在风险不停、里面足下方面的健全性和有用性的 全面认同，也解释中国工商银行托管服务的风险足下才调依然与海外大型托管银 行接轨，达到海外先进水平。   （1）资产托管业务经营不停正当合规；   （2）促进达成资产托管业务发展策略和经营主见；   （3）资产托管业务风险不停的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管经营效率和结果；   （5）业务记录、司帐信息和其他经营不停联系信息的真确、准确、好意思满、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面足下应逢迎决策、实施和监督全过程， 隐秘资产托管业务各项业务经过和不停行动，隐秘通盘机构、部门和从业东谈主员。   （2）紧迫性原则。资产托管业务里面足下应在全面足下基础上，怜惜紧迫 业务事项、要点业务款式和高风险范围。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面足下应在机组成立、权责分拨及业务 经过等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面足下应当与经营范围、业务范围和风 险特质相适合，并进行动态颐养，以合理成本达成里面足下主见。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面足下应对峙风险为本、审慎经营的理 念，成立机构或开展各项经营不停行动均应对峙内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面足下应衡量实施成本与预期效益， 以合理成本达成存效足下。   资产托管业务里面足下纳入全行营救的里面足下体系。   （1）总行资产托管部根据里面足下基本划定建立健全资产托管业务里面控 制体系，当作全行托管业务的牵头不停部门，根据行内里面足下基本划定建立健 全里面足下体系，建立与托管业务条线相适合的里面足下运行机制，确定各项业 务行动的风险足下点，制定圭臬营救的业务轨制；遴选适当的足下要领，合理保 证托管业务经过的经营效率和结果，组织开展资产托管业务里面足下要领的实施、 监督和查验，督促各机构落实足下要领。   （2）总行内控合规部负责率领托管业务的内控不停就业，根据年度就业重 点，按时或不按时在全行开展联系业务监督查验，将托管业务查验样式整合到全 行业务监督查验就业中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价就业。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门当作里面足下的实施机构，负责 组织开展本机构里面足下的日常运行及自查就业，实时整改、纠正、处理存在的 问题。   工商银行资产托管部有趣里面足下轨制的开发，对峙把风险珍惜和足下的理 念和方法融入岗亭职责、轨制开发和就业经过中，建立了一整套里面足下轨制体 系，包括《资产托管业务不停划定》、《资产托管业务里面足下不停办法》、《资 产托管业务全面风险不停办法》、《资产托管业务营运不停办法》、《资产托管 业务合同不停办法》、《资产托管业务档案不停办法》、《资产托管业务系统管 理办法》、《资产托管业务首要突发事件救急预案》、《资产托管业务从业东谈主员 不停办法》等，在环境、轨制、经过、岗亭职责、东谈主员、授权、立异、合同、印 章、服务质地、收费、反洗钱、珍惜利益打破、业务连气儿性、考核、信息系统等 全方面实施里面足下要领。   资产托管业务切实履行风险不停第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的不停想路，主动将资产托管业务的风险不停纳入全行全面风险 不停体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为不停要点，搭建适合 资产托管业务特质的风险不停架构，通过推动托管业务体制机制与完善集约化营 运更动、建立资产托管风险不停委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务队列开发、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东谈主员不停等要领，有用足下操作风险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性就业霸术和救急预案，具备 行之有用的灾备规复决议、充足的出动办公开拓、同城异城相结合的备份办公场 所、必要的就业主谈主员、科学明晰的 AB 岗亭成立及按时演练机制。在首要突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度的评估，当令取舍 或交替启动“原局面现场+居家”、“部分同城外乡+居家”、“部分异城外乡+ 居家”、“外乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境 外营运机构”形周全球、全天候营运网络，向客户提供连气儿性服务，确保托管产 品日常走动的实时计帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金不停东谈主运作基金进行监督的方法和法度   根据《基金法》、基金合同、托管公约和关联基金法则的划定，基金托管东谈主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资阻止行径、基金参与 银行间债券阛阓、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基 金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系信息暴露、基金宣传推介材料中登 载基金功绩发扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同奏效之后六个月脱手。   基金托管东谈主发现基金不停东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管公约或有 关基金法律法则划定的行径，应实时以书面体式文告基金不停东谈主限期纠正，基金 不停东谈主收到文告后应实时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函证据。在限 期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金不停东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈文中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金不停东谈主有首要违法行径，应立即呈文中国证监会，同期 文告基金不停东谈主限期纠正。                        五、联系服务机构 （一）基金份额销售机构 长信蹧跶精选行业量化股票型证券投资基金 A 类销售机构     注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 68 号 37 层     办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼、37 楼、38 楼     法定代表东谈主：刘元瑞                 谋划东谈主：崔静雨     电话：021-61009916           传真：021-61009917     客户服务电话：400-700-5566       公司网站：www.cxfund.com.cn     中国工商银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号     办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号     法定代表东谈主：廖林                  谋划东谈主：陈实     电话：010-66105662     客户服务电话：95588              网址：www.icbc.com.cn     招商银行股份有限公司     注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦     办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦     法定代表东谈主：缪建民                 谋划东谈主：季平伟     电话：0755-83198888          传真：0755-83195109     客户服务电话：95555              网址：www.cmbchina.com     上海浦东发展银行股份有限公司     注册地址：上海市中山东沿途 12 号     办公地址：上海市中山东沿途 12 号     法定代表东谈主：郑杨                  谋划东谈主：唐苑     电话：021-61618888           传真：021-63604199     客户服务电话：95528              网址：www.spdb.com.cn     兴业银行股份有限公司     注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦     办公地址：上海市银城路 167 号     法定代表东谈主：吕家进                 谋划东谈主：蒋怡     电话：0591-87839338          传真：0591-87841932     客户服务电话：95561              网址：www.cib.com.cn      注册地址：杭州银行庆春路 46 号杭州银行大厦      办公地址：杭州银行庆春路 46 号杭州银行大厦      法定代表东谈主：宋剑斌                   谋划东谈主：严峻      电话：0571-85108195            传真：0571-85106576      客户服务电话：95398，400-8888-508   网址：www.hzbank.com.cn      祥瑞银行股份有限公司      注册地址：深圳市深南中路 1099 号祥瑞银行大厦      办公地址：深圳市深南中路 1099 号祥瑞银行大厦      法定代表东谈主：谢永林                   谋划东谈主：赵杨      电话：0755-22166118            传真：0755-25841098      客户服务电话：95511-3              网址：bank.pingan.com      江苏银行股份有限公司      注册地址：江苏省南京市中华路 26 号      办公地址：江苏省南京市中华路 26 号      法定代表东谈主：葛仁余                   谋划东谈主：张洪玮      电话：025-58587036             传真：025-58587820      客户服务电话：95319                网址：www.jsbchina.cn      宁波银行股份有限公司      注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号      办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号      法定代表东谈主：陆华裕                   谋划东谈主：王靖余      电话：021-23262712             传真：021-63586853      客户服务电话：95574                网址：www.nbcb.com.cn      国投证券股份有限公司      注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦      办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦      法定代表东谈主：段文务                   谋划东谈主：陈剑虹      电话：0755-82558305            传真：0755-28558355      客户服务电话：95517                网址：http://www.essence.com.cn/      长江证券股份有限公司      注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号      办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号      电话：027-65799999             传真：027-85481900      客户服务电话：95579 或 4008-888-                                  网址：www.95579.com      第一创业证券股份有限公司      注册地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼      办公地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 18 楼      法定代表东谈主：吴礼顺                      谋划东谈主：单晶      电话：0755-23838750               传真：0755-25831754      客户服务电话：95358                   网址：www.firstcapital.com.cn      东吴证券股份有限公司      注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号      办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号      法定代表东谈主：范力                       谋划东谈主：陆晓      电话：0512-62938521               传真：0512-65588021      客户服务电话：400 860 1555            网址： www.dwjq.com.cn      光大证券股份有限公司      注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号      办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号      法定代表东谈主：刘秋明                      谋划东谈主：龚俊涛      电话：021-22169999                传真：021-22169134      客户服务电话：95525                   网址：www.ebscn.com      中信证券华南股份有限公司      注册地址： 广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 楼、20 楼      办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 楼、20 楼      法定代表东谈主：陈可可                      谋划东谈主：梁微      电话：020-88836999                传真：020-88836654      客户服务电话：95548                   网址：www.gzs.com.cn      国都证券股份有限公司      注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层      办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层      法定代表东谈主：翁振杰                      谋划东谈主：李弢      电话：010-84183389                传真：010-84183311-3389      客户服务电话：400-818-8118            网址：www.guodu.com      国金证券股份有限公司      注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号      办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号      法定代表东谈主：冉云                       谋划东谈主：杜晶、贾鹏      电话：028-86690057、028-86690058   传真：028-86690126      客户服务电话：95310                   网址：www.gjzq.com.cn      国联证券股份有限公司      办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702      法定代表东谈主：葛小波                 谋划东谈主：沈刚      电话：0510-82831662          传真：0510-82830162      客户服务电话：95570              网址：www.glsc.com.cn      国泰君安证券股份有限公司      注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区商城路 618 号      办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦      法东谈主代表东谈主：贺青                  谋划东谈主：朱雅崴      电话：021-38676666           传真：021-38670666      客户服务热线：95521/4008888666   网址：www.gtja.com      国信证券股份有限公司      注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层      办公地址：深圳市福田区福华沿途 125 号国信金融大厦 19 楼      法定代表东谈主：张纳沙                 谋划东谈主：于智勇      电话：0755-81981259          传真：0755-82133952      客户服务电话：95536              网址：www.guosen.com.cn      海通证券股份有限公司      注册地址：上海市淮海中路 98 号      办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦      电话：021-23219000           传真：021-23219100      客户服务电话：400-8888-001 或                                网址：www.htsec.com      华宝证券股份有限公司      注册地址：上海市浦东新区世纪通衢 100 号 57 层      办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 100 号 57 层      法定代表东谈主：刘加海                 谋划东谈主：刘闻川      电话：021-68777222           传真：021-68777822      客户服务电话：400-820-9898       网址：www.cnhbstock.com      华龙证券股份有限公司      注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号金钱大厦 21 楼      办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼      法定代表东谈主：祁建邦                 谋划东谈主：范坤      电话：0931-4890208           传真：0931-4890628      客户服务电话：95368、4006898888   网址：www.hlzq.com      江海证券有限公司      注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号      办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号      法定代表东谈主：赵洪波                 谋划东谈主：高悦铭      电话：0451-82336863            传真：0451-82287211      客户服务电话：400-666-2288         网址：www.jhzq.com.cn      祥瑞证券股份有限公司      注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号祥瑞金融中心 61 层-64 层      办公地址：深圳市福田区金田路大中华海应酬易广场 8 楼（518048）      法定代表东谈主：何之江                   谋划东谈主：王阳      电话：0755-22626391            传真：0755-82400862      客户服务电话：95511—8              网址：www.stock.pingan.com      中泰证券股份有限公司      注册地址：济南市市中区经七路 86 号      办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号      法定代表东谈主：王洪                    谋划东谈主：秦雨晴      电话：021-20315197             传真：021-20315125      客户服务电话：95538                网址：www.zts.com.cn      上海证券有限使命公司      注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼      办公地址：上海市西藏中路 336 号                                  传真：021-53686100-7008、021-53686200-      电话：021-53686888      客户服务电话：4008918918           网址：www.shzq.com      申万宏源证券有限公司      注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层      办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层      法定代表东谈主：杨玉成                   谋划东谈主：陈宇      电话：021-33388999             传真：021-33388224      客户服务电话：95523；4008895523     网址：www.swhysc.com      天风证券股份有限公司      注册地址:中国湖北省武汉市东湖新本领开发区关东园路 2 号高科大厦四楼      办公地址：中国湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 48 层      法定代表东谈主：余磊          谋划东谈主：程晓英      电话：18064091773              传真：027-87618863      客服电话：95391 或 400-800-5000   网址：www.tfzq.com      天迎合资参谋人有限公司      注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701      法定代表东谈主：林义相                   谋划东谈主：谭磊      电话：010-66045182             传真：010-66045518      客户服务电话：010-66045678         网址：www.txsec.com      兴业证券股份有限公司      注册地址：福州市湖东路 268 号      办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号      法定代表东谈主：杨华辉                   谋划东谈主：乔琳雪      电话：021-38565547      客户服务电话：95562                网址：www.xyzq.com.cn      招商证券股份有限公司      注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号      办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层      法定代表东谈主：霍达                    谋划东谈主：业清扬      电话：0755-82943666            传真：0755-82943121      客户服务电话：95565 或 0755-95565   网址：www.cmschina.com      中国星河证券股份有限公司      注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101      办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦      电话：010-80928123      客户服务电话：4008-888-888 或                                  网址：www.chinastock.com.cn      中信建投证券股份有限公司      注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼      办公地址:北京市向阳门内大街 188 号      法定代表东谈主：王常青                   谋划东谈主：张颢      电话：010-85130588             传真：010-65182261      客户服务电话：400-8888-108         网址：www.csc108.com      中信期货有限公司      注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305      室、14 层      办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305      法定代表东谈主：窦长宏           谋划东谈主：洪成      电话：0755-23953913            传真：0755-83217421      客户服务电话：4009908826           网址：www.citicsf.com      中信证券股份有限公司      注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座      办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦      法定代表东谈主：张佑君                   谋划东谈主：侯艳红      电话：010-60838888             传真：010-60833739      客户服务电话：95548；400-889-5548   网址：www.citics.com      中信证券（山东）有限使命公司      注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001      办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层      法定代表东谈主：肖海峰                   谋划东谈主：焦刚      电话：0531-89606166            传真：0532-85022605      客户服务电话：95548                网址：http://sd.citics.com/      中山证券有限使命公司      注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层      办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层      法定代表东谈主：李永湖                   谋划东谈主：罗艺琳      电话：0755-82943755            传真：0755-82960582      客户服务电话：95329                网址：www.zszq.com.cn      信达证券股份有限公司      注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼      办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼      法定代表东谈主：祝瑞敏                   谋划东谈主：鹿馨方      电话：010-63081000             传真：010-63080978      客服热线：95321                  网址：www.cindasc.com 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     国新证券股份有限公司      注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室      办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦      法定代表东谈主：张海文                   谋划东谈主：孙燕波      电话：010-85556048             传真：010-85556088      客户服务电话：95390                网站：www.crsec.com.cn      深圳市金海九有基金销售有限公司      注册地址：深圳市前海深港互助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室      法定代表东谈主：彭维熙                   谋划东谈主：李光和      电话：0755-36615050-5084      客户服务电话：4006773333             网站：www.jhjzfund.com      北京度小满基金销售有限公司      注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室      办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼      法定代表东谈主：盛超                      谋划东谈主：王笑宇      电话：010-59403028               传真:010-59403027      客户服务电话：95055-4                网址：www.baiyingfund.com      中国中金金钱证券有限公司      注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层录取 04      层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元      法定代表东谈主：高涛      客户服务电话：95532      网址：www.ciccwm.com      京东肯特瑞基金销售有限公司      注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157      办公地址：北京市亦庄开发区科创 11 街 18 号京东大厦 A 座 15 层 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     客户服务电话：4000988511             传真：010-89189566      网址：https://kenterui.jd.com/      东方金钱证券股份有限公司      注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼      办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦      法定代表东谈主：戴彦                    谋划东谈主：陈亚男      客服电话：95357                  传真：021-23586860      公司网站：http://www.18.cn      上海万得基金销售有限公司      注册地址；中国（上海）摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座      办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦      法定代表东谈主：简梦雯                   谋划东谈主：马烨莹      电话：021-50712782      客户服务电话：400-799-1888         网址：www.520fund.com.cn      东莞证券股份有限公司      注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号      办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 22 楼      法定代表东谈主：陈照星                   谋划东谈主：梁微      电话：0769-22115712            传真：0769-22115712      客户服务电话：95328                网址：www.dgzq.com.cn      济安金钱（北京）基金销售有限公司      注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307      办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307      法定代表东谈主：杨健                    谋划东谈主：李海燕      电话：010-65309516             传真：010-65330699      客户服务电话：400-673-7010         网址：www.jianfortune.com      南京苏宁基金销售有限公司      注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号      办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号      法定代表东谈主：钱燕飞                   谋划东谈主：冯鹏鹏      电话：18551604006      客户服务电话：95177                网址：www.snjijin.com      上海中欧金钱基金销售有限公司      注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 497 号 1008-1 室      办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层      法定代表东谈主：许欣                    谋划东谈主：张政      电话：18865518956              传真：02135073616      客户服务电话：400-700-9700         网址：www.zocaifu.com      注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012      办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206      法定代表东谈主：彭浩                        谋划东谈主：孔安琪      电话：18201874972      客户服务电话：4000048821               网址：www.taixincf.com      南京证券股份有限公司      注册地址：南京市江东中路 389 号      办公地址：南京市江东中路 389 号      法定代表东谈主：李剑锋                       谋划东谈主：曹梦媛      电话：025-58519529      客户服务电话：95386                    网址：www.njzq.com.cn      上海大聪惠基金销售有限公司      注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元      办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元      法定代表东谈主：张俊                        谋划东谈主：邢锦超      电话：021-20219988      客户服务电话：021-20292031             网址：https://www.wg.com.cn/ 基金不停东谈主可根据关联法律法则的要求，取舍其他恰当要求的机构代理销售本基 金，并在基金不停东谈主网站公示。      （二）其他联系机构 信息类型                   登记机构                 讼师事务所           司帐师事务所             A 类份额非直        A 类份额直销渠                                                            德勤华永司帐师事             销渠谈：中国         谈、C 类份额：        上海源泰讼师事      称呼                                                    务所（特殊粗鄙合             证券登记结算         长信基金不停有           务所                                                               伙）             有限使命公司           限使命公司                            中国（上海）自            北京市西城区                           上海市浦东南路                            由贸易试验区银                         上海市黄浦区延安 注册地址       太平桥大街 17                        256 号中原银行大                            城中路 68 号 37                     东路 222 号 30 楼               号                               厦 1405 室                                  层                            上海市浦东新区            北京市西城区                           上海市浦东南路                             银城中路 68 号                      上海市黄浦区延安 办公地址       太平桥大街 17                        256 号中原银行大               号                               厦 1405 室                                  楼 法定代表东谈主           周明             刘元瑞         廖海（负责东谈主）             曾顺福  谋划电话       010-59378856    021-61009999    021-51150298    021-61418888   传真        010-59378907    021-61009800    021-51150398    021-61411909                                                            汪芳（汪芳、冯适  谋划东谈主           崔巍             孙红辉           刘佳、姜亚萍         为承办注册司帐                                                                 师）                  六、基金的召募   本基金由基金不停东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息暴露办法》、       《流动性风险划定》等关联划定及基金合同，并经中国证监会 2017 年 6 月 5 日证监许可【2017】828 号文注册召募。   本基金召募期自 2017 年 12 月 4 日至 2018 年 3 月 2 日止。经德勤华永司帐 师事务所(特殊粗鄙合伙)验资，按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元计较，基 金召募期共召募长信蹧跶精选行业量化股票型证券投资基金（含利息结转份额）            七、基金合同的奏效   （一）基金备案的条件   根据《基金法》、《运作办法》和基金合同的关联划定，本基金恰当基金合 同奏效的条件，本基金不停东谈主已向中国证监会办理完了基金备案手续，并于 2018 年 3 月 7 日获取证监会书面证据，基金合同从即日起奏效。自基金合同奏效之日 起，本基金不停东谈主平安脱手不停本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金不停东谈主应当在按时呈文中给予 暴露；连气儿 60 个就业日出现前述情形的，基金不停东谈主应当向中国证监会呈文并 建议贬责决议，如转变运作边幅、与其他基金合并或者终结基金合同等，并召开 基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则或监管部门另有划定时，从其划定。           八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构见本招募讲解书 第五部分或由基金不停东谈主在其他联系公告中列明。基金不停东谈主可根据情况针对某 类份额变更或增减销售机构，并在基金不停东谈主网站公示。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他边幅办理基金份额 的申购与赎回。   （二）申购和赎回的盛开日实时期   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券走动 所、深圳证券走动所及联系期货走动所的平素走动日的走动时期，但基金不停东谈主 根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货走动阛阓、证券/期货走动所走动时 间变更或其他特殊情况，基金不停东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时期进行相应 的颐养，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的关联划定在指定媒介上公告。   基金不停东谈主自基金合同奏效之日起不最初 3 个月脱手办理申购，具体业务办 理时期在申购脱手公告中划定。   基金不停东谈主自基金合同奏效之日起不最初 3 个月脱手办理赎回，具体业务办 理时期在赎回脱手公告中划定。   在确定申购脱手与赎回脱手时期后，基金不停东谈主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息暴露办法》的关联划定在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时期。   本基金于 2018 年 3 月 19 日脱手办理日常申购、赎回业务。   基金不停东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者转变。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或转变 恳求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或转变价钱为下一盛开日基 金份额申购、赎回或转变的价钱。   （三）申购与赎回的原则 净值为基准进行计较； 礼貌赎回；   基金不停东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金不停东谈主 必须在新法律解释脱手实施前依照《信息暴露办法》的关联划定在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的法度   投资东谈主必须根据销售机构划定的法度，在盛开日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的恳求。投资东谈主在申购本基金时须按销售机构划定的边幅备足申购资 金，投资东谈主在提交赎回恳求时须有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎 回的恳求无效。   投资东谈主申购基金份额时，必须在划定的时期内全额托付申购款项，投资东谈主交 付申购款项，申购成立；登记机构证据基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回恳求奏效后，基金不停东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生精深赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形 时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   遇走动所或走动阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金不停东谈主及基金托管东谈主所能足下的成分影响业务处理经过，则赎回款 顺延至上述情形摒除后的下一个就业日划出。   基金不停东谈主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时期 进行颐养，基金不停东谈主必须在颐养前依照《信息暴露办法》的关联划定在指定媒 介上公告。   基金不停东谈主应以走动时期收尾前受理有用申购和赎回恳求确本日当作申购 或赎回恳求日(T 日)，在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有 效性进行证据。T 日提交的有用恳求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构划定的其他边幅查询恳求的证据情况。若申购不顺利或无效， 则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定顺利，而仅代表 销售机构照实摄取到申购、赎回恳求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果 为准。对于申购、赎回恳求及申购份额、赎回金额的证据情况，投资东谈主应实时查 询并妥善利用正当职权。因投资东谈主怠于履行该项查询等各项义务，致使其联系权 益受损的，基金不停东谈主、基金托管东谈主、销售机构不承担由此变成的损失或不利后 果。 法律解释，对上述业务办理时期进行颐养，本基金不停东谈主将于脱手实施前按照关联规 定给予公告。   （五）申购和赎回的数目限制 购金额的部分不设金额级差。投资东谈主通过本公司直销柜台及网上直销平台申购本 基金苦守上述法律解释；各代销机构有不同划定的，投资东谈主在该代销机构办理申购业 务时，需同期苦守该代销机构的联系划定。 元，同期每笔申购必须是 100 元的整数倍。 基金不停东谈主可根据阛阓情况，颐养本基金初次申购的最低金额。 金份额，且通过场内单笔恳求赎回的本基金基金份额必须是整数份；基金份额持 有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个走动账户保留的基金份额余额不及 额上限，具体以基金不停东谈主的届时公告为准。 基金不停东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 量限制。基金不停东谈主必须在颐养前依照《信息暴露办法》的关联划定在指定媒介 上公告。   （六）申购与赎回的价钱、用度相等用途   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额。本基金申购 A 类基金份额时收取申购 费。C 类基金份额不收取申购用度，但从该类别基金资产上钩提销售服务费。   投资者申购本基金时缴纳申购用度，申购用度按申购金额遴聘比例费率或固 定费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。   本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资者实施远隔的申购费率。待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老计 划筹集的资金相等投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   （1）世界社会保障基金；   （2）不错投资基金的地方社会保障基金；   （3）企业年金单一霸术以及蚁合霸术；   （4）企业年金理事会托福的特定客户资产不停霸术；   （5）企业年金待业金家具；   （6）职业年金霸术；   （7）养老主见基金；   （8）个东谈主税收递延型买卖养老保障家具；   （9）基本养老保障基金；   （10）养老保障不停家具。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将依据规 定将其纳入待业金客户范围。   通过基金不停东谈主的直销中心申购基金份额的待业金客户及除待业金客户之 外的其他投资者申购各样基金份额的申购费率如下：               申购金额（M，含申购          非待业金客户申购 待业金客户申购费   基金份额                       费）               费率           率                  M＜100 万元              1.5%       0.075%   A 类基金份额     100 万元≤M＜500 万元          1.0%       0.05%                  M≥500 万元           每笔 1000 元   每笔 1000 元   C 类基金份额                             0   注：M 为申购金额   投老本基金的待业金客户，在本公司直销中心办理账户认证手续后，即可享 受上述特定费率。未在本公司直销中心办理账户认证手续的待业金客户，不享受 上述特定费率。   投资者取舍红利自动再投资所转成的份额不收取申购用度。   本基金赎回用度在投资者赎回本基金份额时收取，赎回费率随持巧合期的增 加而递减，具体费率如下：  持巧合期（Y）      A 类赎回费率            持巧合期（Y）        C 类赎回费率    Y＜7 天         1.5%              Y＜7 天          1.5%   注：Y 为持有期限 对于持有期不少于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，其 75%计入 基金财产；对于持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的基金份额所收取的赎回费， 其 50%计入基金财产；对于持有期长于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，其 25% 计入基金财产。未计入基金财产部分用于支付登记费和必要的手续费。 应于新的费率或收费边幅实施日前依照《信息暴露办法》的关联划定在指定媒介 上公告。 额持有东谈主权益产生履行性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销霸术，定 期或不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按联系监管部门要求履 行必要手续后，基金不停东谈主不错适当调低基金销售费率。   本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金不停东谈主不错遴聘舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性，并履行联系信息暴露义务。具体处理原则与操作表率 苦守联系法律法则以及监管部门、自律法律解释的划定。   （七）申购份额与赎回金额的计较 认的申购金额在扣除相应的用度后，以恳求当日该类基金份额净值为基准计较， 场外申购份额按四舍五入保留到少许点后两位，由此弱点产生的收益或损失由基 金财产承担；场内申购份额保留到整数位，不及一份基金份额部分的申购资金零 头由走动所会员单元返还给基金投资者。 当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均 按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。   （1）基金的 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，本基金 A 类基金份额的申购份额计较公式为：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申 购用度   申购用度=申购金额-净申购金额，或申购用度=固定申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日该类的基金份额净值   （2）C 类基金份额的申购份额计较公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值   例 1：某投资者（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应的申购费率为 1.5%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则可得到 的申购份额为：    净申购金额=50,000/(1+1.5%)=49,261.08 元    申购用度=50,000－49,261.08=738.92 元    如 果 是 场 外 申 购 ， 投 资 者 可 得 到 的 申 购 份 额 为 （ 49,261.08/1.0520 ） =46,826.12 份；    如果是场内申购，投资者可得到的申购份额为 46,826 份，剩余份额对应金 额返还给投资者。    若投资者赎回本基金基金份额，则赎回金额的计较公式为：    赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类基金基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额＝赎回总额－赎回用度    例 2：某投资者持有本基金 10 万份 A 类基金份额 2 年后赎回，赎回费率为 额为：    赎回总额＝100,000×1.2000＝120,000 元    赎回用度＝120,000×0%=0 元    赎回金额＝120,000－0＝120,000 元    即投资者持有本基金 10 万份 A 类基金份额 2 年后赎回，假定赎回当日 A 类 基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为 120,000 元。    某类基金份额净值＝该类基金资产净值总额?该类基金份额总额。    本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独成立基金代码。 分别计较和公告基金份额净值。本基金两类基金份额净值的计较，均保留到少许 点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并按基金合同的约定公告。遇特殊 情况，经中国证监会同意，基金份额净值不错适当蔓延计较或公告。    （八）断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金不停东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 金资产净值。 对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响时。 到或者最初 50%，或者变相回避 50%蚁合度的情形时。 能对基金功绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 格且遴聘估值本领仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金不停东谈主应当暂停基金估值，并遴选暂停接受基金申购恳求的要领。   发生上述第 1、2、3、6、7、8 项暂停申购情形之一且基金不停东谈主决定暂停 或断绝基金投资者的申购恳求时，基金不停东谈主应当根据关联划定在指定媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还 给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金不停东谈主应实时规复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不停东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回 款项： 基金资产净值。 份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响时。 格且遴聘估值本领仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金不停东谈主应当暂停基金估值，并遴选减慢支付赎回款项的要领。   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金不停东谈主决定暂停赎回或延 缓支付赎回款项时，基金不停东谈主应按划定报中国证监会备案，已证据的赎回恳求， 基金不停东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求 量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 先取舍将当日可能未获受理部分给予销毁。在暂停赎回的情况摒除时，基金不停 东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十）精深赎回的情形及处理边幅   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金 转变中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转变中转入恳求份额 总额后的余额)最初前一盛开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了精深赎回。   当基金出现精深赎回时，基金不停东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金不停东谈主觉得有才调支付投资东谈主的全部赎回恳求时， 按平素赎回法度实施。   （2）部分缓期赎回：当基金不停东谈主觉得支付投资东谈主的赎回恳求有贫困或认 为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金不停东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎 回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回恳求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎回的，将自 动转入下一个盛开日络续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回恳求将被销毁。缓期的赎回恳求与下一盛开日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分 作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   本基金发生精深赎回时，在单个基金份额持有东谈主最初基金总份额 20%以上的 赎回恳求的情形下，基金不停东谈主应当缓期办理赎回恳求：对于该基金份额持有东谈主 当日最初上一日基金总份额 20%以上的那部分赎回恳求，应当全部自动进行缓期 办理；对于该基金份额持有东谈主未最初上述比例的部分，基金不停东谈主有权根据前段 “（1）全部赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定边幅与其他基金份额持有东谈主 的赎回恳求一并办理。然则，如该持有东谈主在提交赎回恳求时取舍取消赎回，则其 当日未获受理的部分赎回恳求将被销毁。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上(含本数)发生精深赎回，如基金不停 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；依然接受的赎回恳求不错减慢支付 赎回款项，但不得最初 20 个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述精深赎回并缓期办理时，基金不停东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募讲解书划定的其他边幅在 3 个走动日内文告基金份额持有东谈主，讲解关联处理方 法，同期在指定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 媒介上刊登再行盛开申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确 再行盛开申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行盛开的公告。   （十二）基金转变   本公司已通畅了长信蹧跶精选量化股票基金 A 类份额（A 类代码：004805） （非直销渠谈）与长信利息收益货币基金 A、B 级份额（A 级代码：519999；B 级 代码：519998）(非直销渠谈)、长信银利精选羼杂基金 A 类前端份额（A 类前端 代码：519997）、长信低碳环保量化股票基金 A 类份额（A 类代码：004925）、 长信增利动态羼杂基金（前端代码：519993）、长信金利趋势羼杂基金 A 类前端 份额（A 类前端代码：519995）、长信纯债壹号债券基金 A 类份额（A 类代码： 合基金 A 类份额（A 类代码：519991）、长信量化时尚羼杂基金 A 类份额（A 类 代码：519983）、长信内需成长羼杂基金 A 类份额（A 类代码：519979）、长信 可转债债券基金、长信更动红利羼杂基金、长信量化中小盘股票基金、长信利富 债券基金 A 类份额（A 类代码：519967）、长信量化多策略股票基金 A 类份额（A 类代码：519965）、长信利盈羼杂基金、长信多利羼杂基金 A 类份额（A 类代码： 长信利泰羼杂基金 A 类份额（A 类代码：519951）、长信利泰羼杂基金 C 类份额 （C 类代码：007863）、长信先锐羼杂基金 A 类份额（A 类代码：519937）、长 信利发债券基金、长信电子信息量化羼杂基金 A 类份额（A 类代码：519929）、 长信利信羼杂基金 A 类份额（A 类代码：519949）、长信先优债券基金 A 类份额 （A 类代码：004885）、长信中证 500 指数基金 A 类份额（A 类代码：004945）、 长信乐信羼杂基金(非直销渠谈)、长信立异驱动股票基金、长信利率债债券基金 之间的双向转变，具体可办理转变业务的销售机构详见本公司公告。   本公司已通畅了长信蹧跶精选量化股票基金 A 类份额（A 类代码：004805） （直销渠谈）、长信蹧跶精选量化股票基金 C 类份额（C 类代码：013152）与长 信长金通货币基金 A、B 级份额（A 类代码：005134；B 类代码：005135）、长信 沪深 300 指数基金、长信国防军工量化羼杂基金、长信利信羼杂基金 C 类份额 （C 类代码：007293）、长信利信羼杂基金 E 类份额（E 类代码：007294）、长 信稳益纯债债券基金 A 类份额（A 类代码：003349）、长信稳势纯债债券基金、 长信纯债壹号债券基金 C 类份额（C 类代码：004220）、长信乐信羼杂基金（直 销渠谈）、长信量化时尚羼杂基金 C 类份额（C 类代码：004221）、长信利丰债 券基金 A 类份额（A 类代码：005991）、长信利丰债券基金 E 类份额（E 类代码： 纯债债券基金、长信双利优选羼杂基金 E 类份额（E 类代码：006396）、长信内 需成长羼杂基金 E 类份额（E 类代码：006397）、长信利息收益货币基金 A、B 级 份额（A 级代码：519999；B 级代码：519998）（直销渠谈）、长信易进羼杂基 金、长信利保债券基金 C 类份额（C 类代码：008176）、长信利泰羼杂基金 E 类 份额（E 类代码：008071）、长信量化价值驱动羼杂基金、长信稳健精选羼杂基 金、长信蹧跶升级羼杂基金、长信优质企业羼杂基金、长信内需平衡羼杂基金、 长信稳健平衡 6 个月持有期羼杂基金、长信 30 天滚动持有短债债券基金、长信 稳丰债券基金、长信稳惠债券基金、长信低碳环保量化股票基金 C 类份额（C 类 代码：013151）、长信中证 500 指数基金 C 类份额（C 类代码：013881）、长信 电子信息量化羼杂基金 C 类份额（C 类代码：013153）、长信医疗保健羼杂（LOF） 基金 C 类份额（C 类代码：013154）、长信多利羼杂基金 C 类份额（C 类代码： 合基金 C 类份额（C 类代码：014572）、长信金利趋势羼杂基金 C 类份额（C 类 代码：015039）、长信先进装备三个月持有羼杂基金、长信企业优选一年持有混 合基金、长信稳健成长羼杂基金、长信稳航 30 天持有中短债债券基金 、长信稳 恒债券基金、长信中证科创创业 50 指数增强基金、长信稳健增长一年持有羼杂 基金、长信中证 1000 指数增强基金、长信平衡优选羼杂基金、长信 90 天滚动持 有债券基金、长信褂讪 60 天滚动持有债券基金、长信汇智量化选股羼杂基金、 长信平衡策略一年持有羼杂基金、长信中证同行存单 AAA 指数 7 天持有基金、长 信 120 天滚动持有债券基金、长信上风行业羼杂基金、长信 180 天持有期债券型 证券投资基金之间的双向转变，具体可办理转变业务的销售机构详见本公司公告。   投资东谈主可将长信蹧跶精选量化股票基金 A 类份额（A 类代码：004805）（直 销渠谈）、长信蹧跶精选量化股票基金 C 类份额（C 类代码：013152）转变至长 信企业成长三年持有羼杂基金，具体可办理转变业务的销售机构详见本公司公告。   根据中国证监会200932 号《盛开式证券投资基金销售用度不停划定》的 联系划定，本公司从 2010 年 4 月 23 日起颐养盛开式基金转变业务法律解释。具体规 则如下：   （1）投资者进行基金转变时，转变费率将按照转出基金的赎回用度加上转 出与转入基金申购用度补差的圭臬收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购 费率时，用度补差为按照转出基金金额计较的申购用度差额；当转出基金申购费 率高于转入基金申购费率时，不收取用度补差。   （2）转变份额的计较公式：   转出证据金额＝转出份额×转出基金份额净值     赎回费＝转出证据金额×赎回费率     补差费＝(转出证据金额-赎回费)×补差费率÷(1+补差费率)     转入证据金额＝转出证据金额－赎回费－补差费     转入证据份额＝转入证据金额÷转入基金份额净值     （若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零）     转出证据金额＝转出份额×转出基金份额净值＋转出份额对应的未结转收 益     补差费＝转出份额×转出基金份额净值×补差费率÷(1＋补差费率)     转入证据金额＝转出证据金额－补差费     转入证据份额＝转入证据金额÷转入基金份额净值     (货币基金份额净值为 1.00 元，莫得赎回费)     转出证据金额＝转出份额×转出基金份额净值     赎回费＝转出证据金额×赎回费率     转入证据金额＝转出证据金额－赎回费     转入证据份额＝转入证据金额÷货币基金份额净值     (货币基金份额净值为 1.00 元，补差费为零）     （十三）基金的非走动过户     基金的非走动过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非走动过户以及登记机构认同、恰当法律法则的其它非走动过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主，或者按照联系法律法则或国度有权机关要求的边幅进行处理。     继承是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主办有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系府上，对于恰当条件的非走动过户恳求按基金登记机 构的划定办理，并按基金登记机构划定的圭臬收费，接受划转的主体应为照章可 持有本基金份额的及格投资者。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的圭臬收取转托管费。   （十五）按时定额投资霸术   基金不停东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资霸术，具体法律解释由基金不停东谈主另 行划定。投资东谈主在办理按时定额投资霸术时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金不停东谈主在联系公告或更新的招募讲解书中所划定的按时定 额投资霸术最低申购金额。   （十六）基金的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、恰当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分拨，法律法则或监管部门另有划定的除外。   如联系法律法则允许且对基金份额持有东谈主利益无履行影响的前提下，基金管 理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金不停东谈主将制定和实施相应的 业务法律解释。   （十七）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金不停东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的走动局面或者通过其他边幅进行份额转让的恳求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金不停东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金不停东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲解书“侧袋 机制”章节或届时发布的联系公告。   （十九）在不违反联系法律法则且对基金份额持有东谈主利益无履行性不利影响 的前提下，基金不停东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及联系业务的安排进 行补充和颐养并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                九、基金的投资   （一）投资主见   本基金通过数目化的方法进行积极的组合不停与风险足下，并精选蹧跶行业 的优质企业进行投资，追求超过功绩比拟基准的投资答复。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板相等他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、 债券（包括国内照章刊行和上市走动的国债、央行单据、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债、中 小企业私募债券、可转变债券相等他经中国证监会允许投资的债券）、资产缓助 证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、按时进款相等他银行进款）、同行 存单、货币阛阓用具、权证、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融用具(但须恰当中国证监会联系划定)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东谈主在履行适当 法度后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 80%-95%；投资于消 费行业的证券资产不低于非现款基金资产的 80%。本基金持有全部权证的市值不 最初基金资产净值的 3%。本基金每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 走动保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金将利用全球信息平台、外部研究平台、行业信息平台以及自身的研究 平台等信息资源，基于本基金的投资主见和投资理念，从宏不雅和微不雅两个角度进 行研究，开展策略资产配置，之后通过战术资产配置再平衡基金资产组合，达成 组合内各样别资产的优化配置，并对各样资产的配置比例进行按时或不按时颐养。   （1）蹧跶行业的界定   按照中证行业的分类圭臬，蹧跶行业不仅包括不错鼎沸东谈主们物资文化需求的 蹧跶品和蹧跶服务行业，同期包括传统蹧跶行业的产业升级和非蹧跶转型进入消 费范围（波及养老健康、旅游空闲、绿色环保、训诫体裁等范围）。具体的，消 费行业涵盖范围包括： 类原料药、药物分娩制造、医疗器械服务）、农林牧渔（包括农家具训诫、畜牧 业生息及联系产业）、家用电器（包括家电器材及制造）、买卖贸易（包括零卖 及商贸服务）、汽车、纺织服装、轻工制造、空闲服务、详细等行业为主营业务 的公司； 服务有望成为主要利润来源的公司；   （2）精选个股：   本基金结合基金不停东谈主量化团队多年定量研究与投资的训诫，充分挖掘并不 断推行对阛阓、对组合构建产生影响的各式因子，并利用定量模式，甄别不同股 票改日获取逾额收益的可能性，精选并持有预期收益较好的股票组成投资组合， 在足下组合风险的基础上，费力获取超过基准的投资答复。   本基金查考的成长因子不错参考以下主见：PEG、营业收入增长率、当年三 年的每年净利润增长率、净资产增长率、可持续增长率（留存收益率*净资产收 益率）等；   个股的估值是利用统统估值和相对估值的方法，寻找估值合理和价值低估的 个股进行投资。本基金查考的估值因子不错参考以下主见：市盈率（PE）、市净 率（PB）、市现率（PCF）、市销率（PS）等；并利用股利折现模子、现款流折现 模子、剩余收入折现模子、P/E 模子、EV/EBIT 模子、Franchise P/E 模子等估值 模子针对不同类型的个股进行估值分析，另外皮估值的过程中同期探究通货蔓延 成分对股票估值的影响，撤消通胀的影响成分；   本基金查考的基本面因子不错参考以下主见：总资产收益率（ROA）、净资 产收益率（ROE）、销售毛利率、主营业务收入、资产欠债率、每股收益、每股 现款流等；   本基金查考的流动性因子不错参考以下主见：成交量、换手率、通顺市值等；   本基金对个股的风险透露进度进行多成分分析，并利用统计模子对风险成分 进行敏锐性分析。风险因子包括竞争引致的主营业务衰败风险、不停风险、关联 走动、投资样式风险、股权变动、收购兼并等。   （3）组合的量化优选   本基金使用数理模子对当前宏不雅、阛阓走势主见进行判断，并取舍最具投资 价值的个股进入投资组合。   通过宏不雅经济主见以及阛阓行情数据构建择时模子，对下阶段宏不雅经济、市 场指数走势进行预判并给予投资辅导，使用的主见包括但不限于 CPI 环等到同 比、PPI 环等到同比、GDP 增速、阛阓主要指数阶段收益及形态等，通过择时模 型给出的下阶段阛阓不雅点，详细对行业及板块有影响的政策轨制等事件，决定下 阶段大类资产配置比例、板块配置比例、联系行业配置比例等。   选股包括因子择时和因子选股两方面。本基金的多因子模子将使用的因子包 括成长因子、估值因子、质地因子、动量因子、风险因子、流动性因子、本领因 子、情愫因子等，费力从多角度对阛阓和个股发扬进行监控。因子择时上，结合 当前阶段各因子的发扬情况、以及择时模子给出的对下阶段阛阓走势的预判不雅点， 取舍性地对各因子赋予各异化权重，捕捉不同阛阓状态和格调下的因子轮动带来 的收益效益；因子选股上，使用包括机器学习在内的各样计量方法构建量化多因 子选股模子，深度挖掘因子发扬与个股收益的数据关联和逻辑复旧，整合各样因 子得分，进而对个股形成详细预判结果，在可投资范围从高至低取舍最具投资价 值的股票。   本基金还将根据投资主见，详细衡量风险与收益的特征，对投资组合进行复 核和优化，通过调通盘这个词股权重，使最终投资组合的风险答复比最大化。   （4）存托凭证投资策略   本基金将根据本基金的投资主见和股票投资策略，基于对基础证券投资价值 的深切研究判断，进行存托凭证的投资。   本基金在债券资产的投资过程中，将遴聘积极主动的投资策略，结合宏不雅经 济政策分析、经济周期分析、阛阓短期和中经久利率分析、供求变化等多种成分 分析来配置债券品种，在兼顾收益的同期，有用足下基金资产的合座风险。在个 券的取舍上，本基金将详细运用估值策略、久期不停策略、利率预期策略等多种 方法，结合债券的流动性、信用风险分析等多种成分，对个券进行积极的不停。   （1）久期配置策略   本基金将查考阛阓利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、海外进出等引 起利率变化的联系成分进行深切的研究，分析宏不雅经济运行的可能情景，并在此 基础上判断包括财政政策、货币政策在内的宏不雅经济政策取向，对阛阓利率水平 和收益率弧线改日的变化趋势作念出展望和判断，结合债券阛阓资金供求结构及变 化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。   （2）类属配置策略   类属配置主要包括资产类别取舍、各样资产的适当组合以及对资产组合的管 理。本基金通过情景分析和历史展望相结合的方法，“从上至下”在债券一级市 场和二级阛阓，银行间阛阓和走动所阛阓，银行进款、信用债、政府债券等资产 类别之间进行类属配置，进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。   （3）个券取舍策略   对于国债、央行单据等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经 济政策的分析，展望改日收益率弧线的变动趋势，详细探究组合流动性决定投资 品种；对于信用类债券，本基金将根据刊行东谈主的公司布景、行业秉性、盈利才调、 偿债才调、流动性等成分，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有 相对投资契机的个券进行投资，并遴选漫步化投资策略，严格足下组合合座的违 约风险水平。   （4）可转债投资策略   可转债兼具权益类证券与固定收益类证券的秉性，本基金一方面将对发借主 体的信用基本面进行深切挖掘以明确该可转债的债底保护，珍惜信用风险，另一 方面，还会进一步分析公司的盈利和成长才调以确定可转债中经久的上起飞间。 本基金将模仿信用债的基本面研究，从行业基本面、公司的行业地位、竞争上风、 财务稳健性、盈利才调、治理结构等方面进行查考，精选财务稳健、信用毁约风 险小的可转债进行投资。   （5）中小企业私募债投资策略   本基金对中小企业私募债的投资详细探究安全性、收益性和流动性等方面特 征进行全场所的研究和比拟，对个券刊行主体的性质、行业、经营情况、以及债 券的增信要领等进行全面分析，取舍具有上风的品种进行投资，并通过久期足下 和颐养、限度漫步投资来不停组合的风险。   在法律法则或监管机构允许的情况下，本基金将在严格足下投资风险的基础 上适当参与权证、资产缓助证券、股指期货等金融用具的投资。   （1）权证投资策略   本基金对权证的投资是在严格足下投资组合风险，有益于达成资产保值和锁 定收益的前提下进行的。本基金将通过对权证标的股票基本面的研究，并结合期 权订价模子，评估权证的合理投资价值，在有用足下风险的前提下进行权证投资； 本基金将通过权证与证券的组合投资，达到改善组合风险收益特征的目的，包括 但不限于卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略，杠杆走动策 略等，利用权证进行对冲和套利等。   （2）资产缓助证券投资策略   本基金将在严格足下风险的前提下，根据本基金资产不停的需要运用个券选 择策略、走动策略等进行投资。本基金通过对资产缓助证券的披发机构、担保情 况、资产池信用景况、毁约率、历史毁约记录和损失比例、证券信用风险等第、 利差补偿进度等方面的分析，形成对资产证券的风险和收益进行详细评估，同期 依据资产缓助证券的订价模子，确定合适的投资对象。在资产缓助证券的不停上， 本基金通过建立毁约波动模子、测评可能的毁约损失概率，对资产缓助证券进行 追踪和测评，从而形成有用的风险评估和足下。   （3）股指期货投资策略   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险不停原则，以套期保值为主要目 的，遴聘流动性好、走动活跃的期货合约，通过对质券阛阓和期货阛阓运行趋势 的研究，结合资指期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金不停东谈主将充分探究股指 期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊 情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到 缩小投资组合的合座风险的目的。   （四）投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）股票资产占基金资产的比例为 80%-95%；投资于蹧跶行业的证券资产 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不最初基金资产净值的 10%；   （4）本基金不停东谈主不停的全部基金持有一家公司刊行的证券，不最初该证 券的 10%；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得最初基金资产净值的 3%；   （6）本基金不停东谈主不停的全部基金持有的兼并权证，不得最初该权证的 10%；   （7）本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得最初上一走动日基金资 产净值的 0.5%；   （8）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产缓助证券的比例，不得最初 基金资产净值的 10%；   （9）本基金不停东谈主不停的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开 期的按时盛开基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得最初该上市公司 可通顺股票的 15%；本基金不停东谈主不停的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可通顺股票，不得最初该上市公司可通顺股票的 30%；    （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得最初基金资产净值 的 15%，因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金不停东谈主之外 的成分致使基金不恰当前款所划定比例限制的，基金不停东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资；    （11）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产缓助证券的比例，不得超 过该资产缓助证券范围的 10%；    （12）本基金不停东谈主不停的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产缓助 证券，不得最初其各样资产缓助证券悉数范围的 10%；    （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产缓助证券。 基金持有资产缓助证券期间，如果其信用等第下降、不再恰当投资圭臬，应在评 级呈文讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （14）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得最初基金资产净值的    （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （17）本基金持有的全部资产缓助证券，其市值不得最初基金资产净值的    （18）基金总资产不得最初基金净资产的 140%；    （19）本基金进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得最初基 金资产净值的 40%，债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （20）本基金参与股指期货走动时，除中国证监会另有划定外，应当盲从下 列要求： 净值的 10%；在职何走动日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得最初基金持 有的股票总市值的 20%；在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得最初上一走动日基金资产净值的 20%；所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值，悉数（轧差计较）应当恰当基金合同对于股票投资比例 的关联约定； 不得最初基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、权证、资产缓助证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等；   （21）基金投资通顺受限证券时，经与托管行协商，罢黜联系划定实施；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实施，与境 内上市走动的股票合并计较，法律法则或监管机构另有划定的，从其划定；   （23）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金不停东谈主之外 的成分致使基金投资比例不恰当上述划定投资比例的，除上述第（2）、（10）、 （13）、（16）项外，基金不停东谈主应当在 10 个走动日内进行颐养，但中国证监 会划定的特殊情形除外。   基金不停东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   如果法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不停东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受联系限制。   为转变基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金不停东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕走动、主管证券走动价钱相等他不正当的证券走动行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会划定阻止的其他行动。   基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主相等控股股东、履行 足下东谈主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联走动的，应当恰当本基金的投资主见和投资策略，苦守基金 份额持有东谈主利益优先原则，珍惜利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓平正合理价钱实施。联系走动必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律 法则给予暴露。首要关联走动应提交基金不停东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述阻止性划定，如适用于本基金，则本 基金可不受上述划定的限制。   （五）功绩比拟基准   中证主要蹧跶指数收益率×80%+中证详细债指数收益率×20%   中证主要蹧跶指数由中证指数有限公司编制，是中证行业指数中的一个，以 中证 800 指数为样本空间，依据中证行业分类，考中属于中证 800 指数全部样 本股中属于主要蹧跶行业的上市公司，不错较好地响应沪深两市主要蹧跶行业上 市公司股票的合座发扬；中证详细债指数是中证指数公司编制的详细响应银行间 和走动所阛阓国债、金融债、企业债、央票及短融合座走势的跨阛阓债券指数， 其选样是在中证全债指数样本的基础上，增多了央行单据、短期融资券以及一年 期以下的国债、金融债和企业债。该指数的推出旨在更全面地响应我国债券阛阓 的合座价钱变动趋势。详细探究基金资产配置与阛阓指数代表性等成分，本基金 选用中证主要蹧跶指数和中证详细债指数加权当作本基金的投资功绩评价基准。   如果上述基准指数住手计较编制或更更称呼，或者今后法律法则发生变化， 或者有更巨擘的、更能为阛阓精深接受的功绩比拟基准推出，或者是阛阓上出现 愈加适当用于本基金的功绩比拟基准时，在法律法则所允许的范围内，不挫伤基 金份额持有东谈主的情况下，本基金不停东谈主在与基金托管东谈主协商一致，并履行适当程 序后颐养或变更功绩比拟基准并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期收益和预期风险高于羼杂型基金、债券型基金 和货币阛阓基金，属于较高预期收益和较高预期风险的基金品种。   （七）基金不停东谈主代表基金利用联系职权的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益；   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并考虑司帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募讲解书“侧袋机制”章 节的划定。                十、基金的投资组合呈文      基金不停东谈主的董事会及董事保证本呈文所载府上不存在虚伪记录、误导性陈 述或首要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和好意思满性承担个别及连带使命。      基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同划定，于 2024 年 12 月复核了本呈文中的财务主见、净值发扬和投资组合呈文等内容，保证复核内容 不存在虚伪记录、误导性述说或者首要遗漏。      本投资组合呈文所载数据甩手 2024 年 9 月 30 日（摘自本基金 2024 年三季 度呈文），本呈文中所列财务数据未经审计。 （一）呈文期末基金资产组合情况                                              占基金总资产的比例 序号             样式             金额（元）                                                 （%）       其中：股票                    17,743,299.89         87.92       其中：债券                               -             -          资产缓助证券                           -             -       其中：买断式回购的买入返售金融                                           -             -       资产 注：本基金本呈文期末未通过港股通走动机制投资港股。本基金本呈文期末未参与转融通 证券出借业务。 （二）呈文期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别                       公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）     A    农、林、牧、渔业                       368,010.00             1.85     B    采矿业                                     -                -     C    制造业                         17,374,897.19            87.33     D    电力、热力、燃气及水分娩和供          应业                                392.70              0.00     E    建筑业                                    -                 -     F    批发和零卖业                                 -                 -     G    交通输送、仓储和邮政业                            -                 -     H    住宿和餐饮业                                 -                 -     I    信息传输、软件和信息本领服务          业                                       -                -     J    金融业                                     -                -     K    房地产业                                    -                -     L    租借和商务服务业                                -                -     M    科学研究和本领服务业                              -                -     N    水利、环境和寰球设施不破产                           -                -     O    住户服务、修理和其他服务业                           -                -     P    训诫                                      -                -     Q    卫生和社会就业                                 -                -     R    文化、体育和文娱业                               -                -     S    详细                                      -                -          悉数                          17,743,299.89            89.18         本基金本呈文期未通过港股通走动机制投资港股。 （三）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细                                         公允价值         占基金资产净值比例 序号       股票代码     股票称呼    数目（股）                                          （元）            （％） （四）呈文期末按债券品种分类的债券投资组合     本基金本呈文期末未持有债券。 （五）呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细     本基金本呈文期末未持有债券。 （六）呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产缓助证 券投资明细     本基金本呈文期末未持有资产缓助证券。 （七）呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细     本基金本呈文期末未持有贵金属。 （八）呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细     本基金本呈文期末未持有权证。 （九）呈文期末本基金投资的股指期货走动情况讲解     本基金本呈文期末未投资股指期货。     本基金本呈文期末未投资股指期货。 （十）呈文期末本基金投资的国债期货走动情况讲解     本基金本呈文期末未投资国债期货。   本基金本呈文期末未投资国债期货。   本基金本呈文期末未投资国债期货。 （十一）投资组合呈文附注 或在呈文编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形   呈文期内本基金投资的前十名证券的刊行主体未出现被监管部门立案调 查，或在呈文编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。   呈文期内本基金投资的前十名股票中，不存在超出基金合同划定备选股票 库的情形。 序号        称呼             金额（元）  本基金本呈文期末未持有处于转股期的可转变债券。  本基金本呈文期末前十名股票中不存在通顺受限的情况。  由于四舍五入的原因，分项之和与悉数项可能存在尾差。                          十一、基金的功绩      基金不停东谈主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎费力的原则不停和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未 来发扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。      （一）各历史期间基金份额净值增长率相等与同期功绩比拟基准收益率的 比拟                              长信蹧跶精选量化股票 A                                                       功绩比拟                              净值增长           功绩比拟                    净值增长                               基准收益       阶段                     率圭臬差           基准收益               ①－③       ②－④                     率①                                率圭臬差                               ②              率③                                                        ④  （基金合同奏效                    -14.68%    1.10%         -15.61%   1.50%     0.93%    -0.40% 日）-2018 年 12 月                    -18.83%    1.48%         -7.08%    0.92%    -11.75%   0.56%                              长信蹧跶精选量化股票 C                                                       功绩比拟                              净值增长           功绩比拟                    净值增长                               基准收益       阶段                     率圭臬差           基准收益               ①－③       ②－④                     率①                                率圭臬差                               ②              率③                                                        ④  （份额增多日）-           -4.79%     1.68%          6.85%    1.30%   -11.64%    0.38%                    -18.99%     1.48%         -7.08%    0.92%   -11.91%    0.56%      （二）自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动相等与同期功绩比拟 基准收益率变动的比拟 注：1、基金不停东谈主自 2021 年 8 月 12 日起对长信蹧跶精选行业量化股票型证券投资基金进 行份额分类，原有基金份额为 A 类份额，增设 C 类份额。 蹧跶精选量化股票 C 图示日历为 2021 年 8 月 12 日（份额增多日）至 2024 年 9 月 30 日。 本基金各项投资比例已恰当基金合同中的约定。               十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项 以相等他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法则、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不停东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相等他基金财产账 户相寂然。   （四）基金财产的复旧和刑事使命   本基金财产寂然于基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主复旧。基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法则和《基金合同》的划定刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金不停东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章销毁或者被照章宣告破产等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金不停东谈主不停运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金不停东谈主不停运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。             十三、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货走动局面的走动日以及国度法律 法则划定需要对外暴露基金净值的非走动日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券、股指期货和银行进款本息、应 收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   走动所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生 首要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近走动日的 市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因 素，颐养最近走动市价，确定公允价钱；   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和权证，遴聘估值本领确定公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   刊行时明确一按时限限售期的股票（包括但不限于非公开刊行股票、初次公 开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票等）， 按监管机构或行业协会关联划定确定公允价值。   （1）对在走动所阛阓上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规 定的除外），考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在走动所阛阓上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种（另有划定 的除外），考中第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值 净价进行估值；   （3）对在走动所阛阓上市走动的可转变债券，考中逐日收盘价当作估值全 价；   （4）对在走动所阛阓挂牌转让的资产缓助证券，鉴于当今尚不存在活跃市 场而遴聘估值本领确定其公允价值。如成本或者近似体现公允价值，按成本估值。 基金不停东谈主应持续评估上述作念法的适当性，并在情况发生改变时作念出适当颐养；   （5）对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，遴聘估值本领确定 公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）对银行间阛阓上不含权的固定收益品种，考中第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）银行间阛阓上含权的固定收益品种，考中第三方估值机构提供的相应 品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值。对于含投资东谈主回售权的固定 收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应 的价钱进行估值；   （3）银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在发 行利率与二级阛阓利率不存在明白各异、未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动 的情况下，按成本估值。 值。 无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生首要变化的，遴聘最近走动日结算 价估值。 确保基金估值的平正性。 金不停东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新划定估值。   如基金不停东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的划定或者未能充分转变基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据关联法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金不停东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金不停东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金不停东谈主对基金净值的计较结果对外给予公布，由此给基金份额持有东谈主和基金 变成的损失以及因该走动日基金净值计较顺延差错而引起的损失，由基金不停东谈主 负责赔付。   （四）估值法度 金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度 另有划定的，从其划定。   基金不停东谈主每个就业日计较基金资产净值及基金份额净值，并按划定公告。 或基金合同的划定暂停估值时除外。基金不停东谈主每个就业日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不停东谈主 对外公布。   （五）估值差错的处理   基金不停东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适当、合理的要领确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值差错时，视为基金份额净值差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不停东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过错变成估值差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，过错 的使命东谈主应当对由于该估值差错遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值差错处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值差错使命方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承担； 由于估值差错使命方未实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主变成损失的，由估 值差错使命方对径直损失承担补偿使命；若估值差错使命方依然积极调和，何况 有协助义务确当事东谈主有实足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值差错使命方交代更正的情况向关联当事东谈主进行证据，确保估值差错已得 到更正。   （2）估值差错的使命方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 何况仅对估值差错的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值差错使命方仍交代估值差错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值差错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；如果获取欠妥得利确当事东谈主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然获取的欠妥 得利返还的总和最初其履行损失的差额部分支付给估值差错使命方。   （4）估值差错颐养遴聘尽量规复至假定未发生估值差错的正确情形的边幅。   估值差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的使命方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向关联当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现差错时，基金不停东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的要领珍惜损失进一步扩大；   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不停东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金不停东谈主应当公告；   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。   （六）暂停估值的情形 营业时； 商证据后，基金不停东谈主应当暂停估值；   （七）基金净值的证据   基金资产净值和基金份额净值由基金不停东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行 复核。基金不停东谈主应于每个盛开日走动收尾后计较当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证据后发送给基金 不停东谈主，由基金不停东谈主按划定对基金净值给予公布。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。   （九）特殊情形的处理 的弱点不当作基金资产估值差错处理； 据差错等，基金不停东谈主和基金托管东谈主固然依然遴选必要、适当、合理的要领进行 查验，但未能发现差错或即使发现差错但因前述原因无法实时更正的，由此变成 的基金资产估值差错，基金不停东谈主和基金托管东谈主免除补偿使命。但基金不停东谈主、 基金托管东谈主应当积极遴选必要的要领放松或摒除由此变成的影响。              十四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 监会另有划定的除外； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付边幅   本基金的不停费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。不停费的计较 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日的基金资产净值   基金不停费逐日计提，按月支付，由基金不停东谈主向基金托管东谈主发送基金不停 费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个就业日内从基金财产中一次 性支付给基金不停东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个就业日内或不可抗力情形摒除之日起   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金不停东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个就业日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定 节沐日、休息日收尾之日起 2 个就业日内或不可抗力情形摒除之日起 2 个就业日 内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.40%。销售服务费的计较方法如下：   H＝E×C 类基金份额年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付，由基金不停东谈主向基金托管东谈主发送销售服务 费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个就业日内从基金财产中一次 性支付至基金不停东谈主，由基金不停东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日 或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个工 作日内或不可抗力情形摒除之日起 2 个就业日内支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法则及相应协 议划定，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见本招募讲解书“侧袋机制”章节或联系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   （六）用度颐养   基金不停东谈主和基金托管东谈主协商一致，并履行适当法度后，可根据基金发展情 况颐养基金不停费率、基金托管费率等联系费率。   颐养基金不停费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有东谈主大会审议。   基金不停东谈主必须依照关联划定最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登 公告。            十五、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指甩手收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 决议见基金不停东谈主根据基金运作情况届时不按时发布的联系分成公告； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍， 本基金默许的收益分拨边幅是现款分成； 配基准日的各样基金份额的份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后 弗成低于面值；   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨边幅等内容。   （五）收益分拨决议果真定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金不停东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按划定在指 定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时期 不得最初 15 个就业日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务法律解释》实施。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募讲解书“侧 袋机制”章节的划定。            十六、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度暴露； 司帐核算，按照关联划定编制基金司帐报表； 并以托管公约约定边幅证据。   （二）基金的年度审计 联系业务经历的司帐师事务所相等注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需按划定在指定媒介公告。           十七、基金的信息暴露   （一）本基金的信息暴露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办 法》、《基金合同》相等他关联划定。联系法律法则对于信息暴露的划定发生变 化时，本基金从其最新划定。   （二）信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金不停东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主及日常机构（如有）等法律法则和中国证监会划定的当然 东谈主、法东谈主和作恶东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的划定暴露基金信息，并保证所暴露信息的真确性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会划定时期内，将应予暴露的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金不停东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监 会基金电子暴露网站）等媒介暴露，并保证基金投资者或者按照《基金合同》约 定的时期和边幅查阅或者复制公开暴露的信息府上。   （三）本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开暴露的信息应遴聘中语文本。如同期遴聘外文文本的，基 金信息暴露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开暴露的信息遴聘阿拉伯数字；除尽头讲解外，货币单元为东谈主民币 元。   （五）公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明 确基金份额持有东谈主大会召开的法律解释及具体法度，讲解基金家具的秉性等波及基金 投资者首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募讲解书应当最大限制地暴露影响基金投资者决策的全部事项， 讲解基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。   基金家具府上撮要是基金招募讲解书的选录文献，用于向投资者提供简明的 基金撮要信息。基金不停东谈主应当依照法律法则和中国证监会的划定编制、暴露与 更新基金家具府上撮要。   基金合同奏效后，基金招募讲解书、基金家具府上撮要的信息发生首要变更 的，基金不停东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募讲解书和基金家具府上撮要， 并登载在指定网站上，其中基金家具府上撮要还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点；基金招募讲解书、基金家具府上撮要其他信息发生变更的，基金不停 东谈主至少每年更新一次。   基金终结运作的，基金不停东谈主不错不再更新基金招募讲解书和基金家具府上 撮要。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金不停东谈主在基金财产复旧及基金 运作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。   基金不停东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲解书确当日登载于指定媒介上。   基金不停东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金不停东谈主应 当至少每周在指定网站暴露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金不停东谈主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露盛开日的各样基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不停东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站暴露半 年度和年度终末一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不停东谈主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息暴露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较边幅及关联申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息府上。 资产组合季度呈文）   基金不停东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年 度呈文登载于指定网站上，并将年度呈文辅导性公告登载在指定报刊上。基金年 度呈文中的财务司帐呈文应当经过具有证券、期货联系业务经历的司帐师事务所 审计。   基金不停东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将 中期呈文登载在指定网站上，并将中期呈文辅导性公告登载在指定报刊上。   基金不停东谈主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度呈文， 将季度呈文登载在指定网站上，并将季度呈文辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金不停东谈主不错不编制当期季度呈文、中 期呈文或者年度呈文。   基金不停东谈主应当在基金年度呈文和中期呈文中暴露基金组合资产情况相等 流动性风险分析等。   呈文期内出现单一投资者持有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金不停东谈主至少应当在基金按时呈文“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下暴露该投资者的类别、呈文期末持有份额及占比、呈文 期内持有份额变化情况及家具的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生首要事件，关联信息暴露义务东谈主应当按划定编制临时呈文书，并 登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》终结、基金计帐；   （3）转变基金运作边幅、基金合并；   （4）更换基金不停东谈主、基金托管东谈主；   （5）基金不停东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金不停东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金不停公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的履行控 制东谈主；   （8）基金召募期延长；   （9）基金不停东谈主的高档不停东谈主员、基金司理和基金托管东谈主罕见基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金不停东谈主的董事在最近 12 个月内变更最初百分之五十；   （11）基金不停东谈主、基金托管东谈主罕见基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动最初百分之三十；   （12）波及基金不破产务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁； （13）基金不停东谈主或其高档不停东谈主员、基金司理因基金不破产务联系行径受到重 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其罕见基金托管部门负责东谈主因基金托管业 务联系行径受到首要行政处罚、刑事处罚；   （14）基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主相等控股股东、 履行足下东谈主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联走动事项，中国证监会另有划定的情形除外；   （15）基金收益分拨事项；   （16）基金不停费、基金托管费、销售服务费、基金申购费、基金赎回费等 用度计提圭臬、计提边幅和费率发生变更；   （17）某一类基金份额净值计价差错达该类基金份额净值百分之零点五；   （18）基金改聘司帐师事务所；   （19）更换基金登记机构；   （20）本基金脱手办理申购、赎回；   （21）本基金发生精深赎回并缓期办理；   （22）本基金连气儿发生精深赎回并暂停接受赎回恳求或减慢支付赎回款项；   （23）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；   （24）本基金颐养份额类别成立；   （25）本基金发生波及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等重 大事项；   （26）本基金推出新业务或服务；   （27）基金不停东谈主遴聘舞动订价机制进行估值时；   （28）基金信息暴露义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东谈主权益的，联系信息暴露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开解析， 并将关联情况立即呈文中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。 召开基金份额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额持有东谈主大 会的召开时期、会议体式、审议事项、议事法度和表决边幅等事项。   基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金不停东谈主、基金托管 东谈主对基金份额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息暴露义务的，召集东谈主应当履 行联系信息暴露义务。   基金合同出现终结情形的，基金不停东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐呈文。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在指定 网站上，并将计帐呈文辅导性公告登载在指定报刊上。   基金不停东谈主应在基金年度呈文及中期呈文中暴露其持有的资产缓助证券总 额、资产缓助证券市值占基金净资产的比例和呈文期内通盘的资产缓助证券明细。 基金不停东谈主应在基金季度呈文中暴露其持有的资产缓助证券总额、资产缓助证券 市值占基金净资产的比例和呈文期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产缓助证券明细。   基金不停东谈主应在季度呈文、中期呈文、年度呈文等按时呈文和招募讲解书（更 新）等文献中暴露股指期货走动情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况等， 并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策 和投资主见等。   基金不停东谈主将严格按照《信息暴露办法》及联系法律、法则和中国证监会的 关联划定，将权证投资关联信息在基金按时呈文和盛开式基金的招募讲解书（更 新）中暴露。基金不停东谈主将在基金季度呈文、中期呈文、年度呈文的投资组合报 告中暴露基金投资权证的关联信息。   基金不停东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后两个走动日内，在中国证监 会指定媒介暴露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   基金不停东谈主应当在季度呈文、中期呈文、年度呈文等按时呈文和招募讲解书 （更新）等文献中暴露中小企业私募债券的投资情况。   基金不停东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个走动日内，在中国证监会指 定媒介暴露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。   本基金实施侧袋机制的，联系信息暴露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募讲解书的划定进行信息暴露，详见本招募讲解书“侧袋机制”章节的划定。   （六）信息暴露事务不停   基金不停东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露不停轨制，指定罕见部门及 高档不停东谈主员负责不停信息暴露事务。   基金不停东谈主、基金托管东谈主及联系从业东谈主员不得泄露未公开暴露的基金信息。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当恰当中国证监会联系基金信息 暴露内容与款式准则等法则的划定。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金不停东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时呈文、更新的招募讲解书、基金家具府上撮要、基金计帐呈文等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金不停东谈主进行书面或电子证据。   基金不停东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中取舍暴露信息的报刊。   基金不停东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的 基金信息，并保证联系报送信息的真确、准确、好意思满、实时。   为强化投资者保护，升迁信息暴露服务质地，基金不停东谈主应当自中国证监会 划定之日起，按照中国证监会划定向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的 信息。   基金不停东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求暴露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平素投资操作的前提下，自主升迁信息暴露服务的质地。具体要求应当恰当中 国证监会联系划定。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产 中列支。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计呈文、法律意见书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》终结后 10 年。   （七）信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金不停东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规划定将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。  （八）暂停或蔓延信息暴露的情形 业时； 资产价值时；               十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施法度和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并考虑司帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会。基金不停东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：（1）无可参考的活跃阛阓价钱且遴聘估值本领仍导致公允 价值存在首要不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导 致资产价值存在首要不确定性的资产；（3）其他资产价值存在首要不确定性的 资产。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金不停东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和转变。基金 份额持有东谈主恳求申购、赎回或转变侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转变申 请将被断绝。   （2）主袋账户   基金不停东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回职权， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金不停东谈主在相 关公告中划定。   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 协商证据后，基金不停东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回恳求或延 缓支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回恳求，基金不停东谈主仅办理主袋账户的赎回 恳求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋 机制启用后的主袋账户提交的申购恳求。   侧袋机制实施期间，基金不停东谈主交代侧袋账户份额实行寂然不停，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用寂然的基金代码。侧袋账户份额的称呼以“基金 简称+侧袋记号 S+侧袋账户建立日历”款式设定，同期主袋账户份额的称呼增多 大写字母 M 记号当作后缀。基金通盘侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称呼 中的 M 记号。   启用侧袋机制当日，基金不停东谈主和基金登记机构应以基金份额持有东谈主的原有 账户份额为基础，证据相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产完全计帐后，基金不停东谈主将刊出侧袋账户。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作主见和基金功绩主见应当以主袋 账户资产为基准。基金不停东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的 其他投资操作。   基金不停东谈主、联系服务机构在展示基金功绩时，应当就前述情况进行充分的 解释讲解，幸免引起投资者扭曲。   基金不停东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投 资组合的颐养，但因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   侧袋机制启用当日，基金不停东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主 袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、 除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金不停东谈主应将特定资产作 为一个合座，弗成仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金不停东谈主将对侧袋账户单独成立账套，实行寂然核算。 如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的会 计核算应恰当《企业司帐准则》的联系要求。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取不停费。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金不停东谈主承担。   基金不停东谈主不错待侧袋账户资产变现后将与处置侧袋账户资产联系的用度 从侧袋账户中列支。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额鼎沸基金合同收益分拨条件的情形下， 基金不停东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金不停东谈主应当暂停暴露侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。   （2）按时呈文   侧袋机制实施期间，基金按时呈文中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧袋账户联系信息在按时呈文中单独进行暴露，包括但不限于： 其他与特定资产景况联系的信息； 间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不当作基金不停东谈主对 特定资产最终变现价钱的承诺；   （3）临时呈文   基金不停东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、终结侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法度、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等紧迫信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账 户份额持有东谈主支付的款项、联系用度发生情况等紧迫信息。侧袋机制实施期间， 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金不停东谈主在每次处置变现后均应按 划定实时发布临时公告。   基金不停东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现决议，将侧袋资 产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不停东谈主都应实时向侧袋 账户对应的基金份额持有东谈主支付已变现部分对应款项。   基金不停东谈主应当在启用侧袋机制和终结侧袋机制后，实时聘用恰当《证券法》 划定的司帐师事务所进行审计并暴露专项审计意见，具体如下：   基金不停东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的联系事宜取得恰当 《证券法》划定的司帐师事务所的专科意见。   基金不停东谈主应当在启用侧袋机制后五个就业日内，聘用于侧袋机制启用日发 表意见的司帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专 项审计意见，内容应包含侧袋账户的开动资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度呈文进行审计时，交代呈文期间基金侧袋机制运行 联系的司帐核算和年报暴露，实施适当法度并发表审计意见。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金不停东谈主应参照基金计帐呈文的联系要 求，聘用恰当《证券法》划定的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并暴露专项审 计意见。   （三）本部分对于侧袋机制的联系划定，但凡径直援用法律法则或监管法律解释 的部分，如将来法律法则或监管法律解释修改导致联系内容被取消或变更的，基金管 理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当法度后，在对基金份额持有东谈主利益无实 质性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份 额持有东谈主大会审议。             十九、风险揭示   （一）本基金私有的风险 将影响到基金功绩发扬。本基金不停东谈主将阐述专科研究上风，加强对阛阓和固定 收益类家具的深切研究，持续优化组合配置，以足下特定风险。此外，由于本基 金还不错投资其他品种，这些品种的价钱也可能因阛阓中的各样变化而出现一定 幅度的波动，产生特定的风险，并影响到合座基金的投资收益。 式为面向特定对象的私募刊行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务东谈主出现 毁约，或在走动过程中发生交收毁约，或由于中小企业私募债券质地缩小导致价 格下降等，可能变成基金财产损失。 具有低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产缓助证券的投资与 基础资产密切联系，因此会受到特定原始权益东谈主破产风险及现款流展望风险等的 影响；当本基金投资的资产缓助证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临 时颐养持仓的风险；此外当资产缓助证券联系的刊行东谈主、不停东谈主、托管东谈主等出现 违法毁约时，本基金将会面对无法收取投资收益致使损失本金的风险。 般意思上的阛阓风险外，权证还具有以下投资风险：标的证券价钱风险、流动性 风险、时效性风险、践约风险等。 易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东谈主权益 遭受较大损失。股指期货遴聘逐日无欠债结算轨制，如果莫得在划定的时期内补 足保证金，按划定将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所 面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境 外基础证券刊行东谈主的股东在法律地位、享有职权等方面存在各异可能激勉的风险； 存托凭证持有东谈主在分成派息、利用表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存 托公约自动箝制存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各异以及 波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息暴露监管方面与境内可能存在各异的风险； 境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   （二）投资组合的风险   投资组合的风险主要包括阛阓风险、信用风险及流动性风险。   证券阛阓价钱因受经济成分、政事成分、投资神气和走动轨制等各式成分的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券阛阓价 格波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   经济运行具有周期性的特质，证券阛阓的收益水平受到宏不雅经济运行景况的 影响，也呈现周期性变化，基金投资于上市公司的股票和债券，其收益水平也会 随之发生变化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融阛阓利率的波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变动，同 时径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，其收益水平会 受到利率变化的影响，从而产生风险。   （4）通货蔓延风险   基金持有东谈主的收益将主要通过现款体式来分拨，如果发生通货蔓延，现款的 购买力会下降，从而影响基金的履行收益。   （5）汇率风险   汇率的变化可能对国民经济不同部门变成不同的影响，从而导致本基金所投 资的公司功绩相等证券价钱受到影响。   （6）上市公司经营风险   上市公司的经营受多种成分影响。如果所投资的上市公司经营不善，其股票 价钱可能着落，或者或者用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。固然本基 金可通过漫步化投资减少这种非系统性风险，但并弗成完全摒除该种风险。   （7）债券收益率弧线变动的风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动关联的风险，单一的 久期主见并弗成充分响应这一风险的存在。   （8）再投资风险   阛阓利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上 升所带来的价钱风险互为消长。   债券刊行东谈主出现毁约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地缩小 导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券走动敌手因毁约而产生的证券交 割风险。   因阛阓走动量不及，导致证券弗成马上、低成腹地转变为现款的风险。流动 性风险还包括由于本基金出现投资东谈主大额赎回，致使本基金莫得实足的现款应付 基金赎回支付的要求所引致的风险。   本基金拟投资阛阓、行业及资产具有较好的流动性，与基金合同约定的申购 赎回安排相匹配，或者缓助不同阛阓情形下投资者的赎回要求。本基金主要的流 动性风险为投资者可能会面对因精深赎回带来的流动性风险。如若由于投资者大 量赎回而导致基金不停东谈主被动抛售持有投资品种以应付基金赎回的现款需要，则 可能使基金资产净值受到不利影响。基金不停东谈主已建立里面精深赎复兴对机制， 在精深赎回发生时遴选备用的流动性风险不停交代要领，切实保护存量基金份额 持有东谈主的正当权益。   （1）基金申购、赎回安排   基金不停东谈主自基金合同奏效之日起不最初 3 个月脱手办理申购和赎回，投资 东谈主可在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券走动所、深 圳证券走动所的平素走动日的走动时期。   （2）拟投资阛阓的流动性风险评估   本基金主要投资于国内具有雅致流动性的金融用具。跟着我国股票、债券市 场走动机制的迟缓完善、投资者结构的优化、信息暴露联系法律法则的推出，我 国的股票和债券阛阓依然具备较好的流动性。同期，基金不停东谈主在个券取舍时将 精选具有雅致流动性的优质标的。因此，本基金拟投资的阛阓合座具有较高的流 动性水平，不错匹配本基金约定的申购赎回安排。   （3）精深赎回下的流动性风险不停要领   基金不停东谈主已建立里面精深赎复兴对机制，对基金精深赎回情况进行严格的 事前监测、事中管控与过后评估。当基金发生精深赎回时，基金司理和风险不停 部会根据履行情况进行流动性评估，证据是否不错接受通盘赎回恳求。当发现现 金类资产不及以支付赎回款项时，基金不停东谈主会在充分评估基金组合资产变现能 力、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、证据赎回恳求。 基金不停东谈主不错遴选备用的流动性风险不停交代要领，包括但不限于：（一）延 期办理精深赎回恳求；（二）暂停接受赎回恳求；（三）舞动订价（四）中国证 监会认定的其他要领。   （4）实施备用的流动性风险不停用具的情形、法度及对投资者的潜在影响 难或觉得因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值造 成较大波动时，基金不停东谈主不错决定部分缓期赎回。基金不停可在当日接受赎回 比例不低于上一就业日基金总份额的 10%，并对其余赎回恳求缓期办理。如果管 理东谈主遴聘缓期办理精深赎回恳求要领，投资者当日的赎回恳求将会按单个赎回申 请量占赎回恳求总量的比例，来确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回恳求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎回的，将自 动转入下一个盛开日络续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回恳求将被销毁。缓期的赎回恳求与下一盛开日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。   同期，本基金发生精深赎回时，对于在盛开日单个基金份额持有东谈主最初基金 总份额 20%以上的赎回恳求等情形，除按上述划定办理赎回恳求外，基金不停东谈主 不错对单个基金份额持有东谈主最初基金总份额 20%以上部分的赎回恳求遴选缓期 赎回要领，剩余部分与其他赎回恳求一并按照上述划定条件办理赎回恳求。   不停东谈主会在 2 日内编制临时呈文书给予公告本基金发生精深赎回并缓期办 理事宜。 基金不停东谈主觉得有必要可暂停接受基金的赎回恳求；如果不停东谈主遴聘暂停接受赎 回恳求要领，投资者当日的赎回恳求会被断绝。   不停东谈主会在 2 日内编制临时呈文书给予公告本基金连气儿发生精深赎回并暂 停接受赎回恳求，以及暂停接受申购、赎回恳求后再行接受申购、赎回事宜。 如基金不停东谈主觉得有必要，依然接受的赎回恳求不错减慢支付赎回款项。如果管 理东谈主遴聘减慢支付赎回款项要领，已被受理的赎回恳求款项将会在不最初 20 个 就业日内支付给投资者。 以确保基金估值的平正性。当基金净申购或净赎回超出基金净资产的某个确定比 例时，相应调增或调减基金份额净值。因此，在精深赎回情形下，如果不停东谈主采 用舞动订价用具，当日赎回的基金份额净值会被调减。   具体要领详见招募讲解书“侧袋机制”章节的联系内容。当本基金启用侧袋 机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手暴露基金份额净值，并不得办 理申购、赎回和转变。因特定资产的变面前期具有不确定性，最终变现价钱也具 有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持 有东谈主可能因此面对损失。   （三）不停风险   在基金不停运作过程中，可能因基金不停东谈主对经济局势和证券阛阓等判断有 误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金不停东谈主和基金托管东谈主的不停水 平、不停技能和不停本领等对基金收益水平存在影响。   （四）合规性风险   指本基金的投资运作不恰当联系法律、法则的划定和基金合同的要求而带来 的风险。   （五）操作风险   基金运作过程中，因里面足下存在残障或者东谈主为成分变成操作诞妄或违反操 作规程等引致的风险，举例，越权违法走动、司帐部门诈骗、走动差错、IT 系统 故障等风险。   （六）其他风险   由于盛开式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现款比例以应付赎回的 需求，在不停现款头寸时，有可能存在现款不及的风险和现款过多而带来的契机 成本风险。   当计较机、通信系统、走动网络等本领保障系统或信息网络缓助出现极端情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按平素时限完成、注册登记系统瘫痪、核 算系统无法按平素时限高慢产生净值、基金的投资走动指示无法实时传输等风险。   本基金是一盛开式基金，基金范围将跟着投资东谈主对基金份额的申购与赎回而 连续变化，如若由于投资东谈主的连气儿大批赎回而导致基金不停东谈主被动抛售股票和债 券以应付基金赎回的现款需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   因为阛阓剧烈波动或其他原因而连气儿出现精深赎回，并导致基金不停东谈主的现 金支付出现贫困，投资东谈主在赎回基金份额时，可能会遭受部分顺延赎回或暂停赎 回等风险。   搏斗、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可 能导致基金资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商毁约等超出基金不停 东谈主自身径直足下才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。  声明：  本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自觉投资于本基金，须 自行承担投资风险。  二十、基金合同的变更、终结与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则划定 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不停东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起奏效，自决议奏效后按划定在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的终结事由   有下列情形之一的，并在履行联系法度后，《基金合同》应当终结： 基金托管东谈主连续的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金不停东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货联系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》终结情形出面前，由基金财产计帐小组营救领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）聘用司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 呈文出具法律意见书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐呈文经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。           二十一、基金合同的内容选录  一、基金份额持有东谈主、基金不停东谈主和基金托管东谈主的职权、义务  （一）基金份额持有东谈主的职权与义务  基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。  除法律法则另有划定或基金合同另有约定外，兼并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；  （4）按照划定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项利用表决权；  （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息府上；  （7）监督基金不停东谈主的投资运作；  （8）对基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。 务包括但不限于：  （1）负责阅读并盲从《基金合同》、《招募讲解书》等信息暴露文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息暴露，实时利用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》终结的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金相等他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实施奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金不停东谈主的职权与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》寂然运用 并不停基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不停费以及法律法则划定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律划定监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度关联法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要要领保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》划定的用度，若托福其他机构办理登记业务的，交代托福的 基金登记机构办理基金登记的行径进行监督；   （10）依据《基金合同》及关联法律划定决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或转变申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用股东职权，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）以基金不停东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼职权或者 实施其他法律行径；   （14）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （15）在恰当关联法律、法则的前提下，制订和颐养关联基金认购、申购、 赎回、转变、按时定额投资和非走动过户等业务法律解释；   （16）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎费力的原则不停和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营边幅不停和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险足下、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制， 保证所不停的基金财产和基金不停东谈主的财产相互寂然，对所不停的不同基金分别 不停，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相等他关联划定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7） 照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选适当合理的要领使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法恰当《基金合同》等法律文献的划定，按关联划定计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文；   （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》相等他关联划定，履行信息暴露 及呈文义务；   （12）保守基金买卖艰深，不泄露基金投资霸术、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》相等他关联划定另有划定外，在基金信息公开暴露前应予守密，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相等他关联划定召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产不破产务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在划定时期发出，何况 保证投资者或者按照《基金合同》划定的时期和边幅，随时查阅到与基金关联的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到关联府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的复旧、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对驱散、照章被销毁或者被照章宣告破产时，实时呈文中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金不停东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金不停东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行径承担使命，但因第三方使命导致基金财产或基金份额持有东谈主利益受 到损失，而基金不停东谈主起原承担了使命的情况下，基金不停东谈主有权向第三方追偿；   （23）以基金不停东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼职权或实施其 他法律行径；   （24）基金不停东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 奏效，基金不停东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实施奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册，按划定向基金托管东谈主提供基金份额 持有东谈主名册府上；   （27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的职权与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全 复旧基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金不停东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不停东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的 情形，应呈报中国证监会，并遴选必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓法律解释，为基金开设证券账户、期货账户、资金账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金不停东谈主更换时，提名新的基金不停东谈主；   （7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）以淳厚信用、费力尽责的原则持有并安全复旧基金财产；   （2）成立罕见的基金托管部门，具有恰当要求的营业局面，配备实足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险足下、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互寂然；对所托管的不同的基金分别成立账户，寂然核算，分账不停， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相等他关联划定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）复旧由基金不停东谈主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金不停东谈主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （7）保守基金买卖艰深，除《基金法》、《基金合同》相等他关联划定另 有划定外，在基金信息公开暴露前给予守密，不得向他东谈主泄露，因审计、法律等 外部专科参谋人要求而提供的情况除外；   （8）复核、审查基金不停东谈主计较的基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息暴露事项；   （10）对基金财务司帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具意见，说 明基金不停东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果 基金不停东谈主有未实施《基金合同》划定的行径，还应当讲解基金托管东谈主是否遴选 了适当的要领；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系府上 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按划定制作联系账册并与基金不停东谈主查对；   （14）依据基金不停东谈主的指示或关联划定向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相等他关联划定，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金不停东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的划定监督基金不停东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的复旧、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对驱散、照章被销毁或者被照章宣告破产时，实时呈文中国证监会 和银行监管机构，并文告基金不停东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应允担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而免除；   （20）按划定监督基金不停东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金不停东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金不停东谈主追偿；   （21）实施奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法度和法律解释   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有划定或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈主办有的兼并类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东谈主大会不成立日常机构。   （一）召开事由 要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）终结《基金合同》；   （2）更换基金不停东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转变基金运作边幅；   （5）颐养基金不停东谈主、基金托管东谈主的酬谢圭臬或调高基金销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会法度；   （10）基金不停东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金不停东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就兼并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主职权和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 利益无履行性不利影响的前提下，以下情况可由基金不停东谈主和基金托管东谈主协商后 修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低基金销售服务费率或调 整收费边幅、颐养基金份额类别的成立；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无履行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生首要变化；   （5）基金不停东谈主、登记机构、基金销售机构颐养关联认购、申购、赎回、 转变、非走动过户、按时定额投资、转托管等业务法律解释；   （6）推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集边幅 金不停东谈主召集； 建议书面提议。基金不停东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东谈主。基金不停东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金不停东谈主， 基金不停东谈主应当配合； 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金不停东谈主建议书面提议。基金不停东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不停东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金 份额持有东谈主代表和基金不停东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并文告基金不停东谈主，基金不停东谈主应当配合； 基金份额持有东谈主大会，而基金不停东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金 不停东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得抨击、干预； 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告边幅 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决边幅；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设谋划东谈主姓名及谋划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中讲解本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信边幅、托福的公证机关相等联 系边幅和谋划东谈主、表决意见寄交的截止时期和收取边幅。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金不停东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文告基金不停东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 不停东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票服从。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的边幅   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会边幅、通信开会等基金合同约定的边幅 召开，会议的召开边幅由会议召集东谈主确定。基金不停东谈主、基金托管东谈主须为基金份 额持有东谈主利用投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金不停东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金不停东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释恰当法律法则、《基金合 同》和会议文告的划定，何况持有基金份额的凭证与基金不停东谈主办有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证高慢， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 体式或大会公告载明的其他边幅在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面边幅或大会公告载明的其他边幅进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的边幅视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内连 续公布联系辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金不停东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不停东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告划定的边幅收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金不停东谈主经 文告不参加收取表决意见的，不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的托福东谈主办有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释符 正当律法则、《基金合同》和会议文告的划定，并与基金登记机构记录相符。   若到会者在权益登记日所持有的有用基金份额低于第 1 条第（2）款、第 2 条第（3）款划定比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期 的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。重 新召集的基金份额持有东谈主大会，到会者所持有的有用基金份额应不小于在权益登 记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 或其他边幅召开，基金份额持有东谈主不错遴聘书面、网络、电话或其他边幅进行表 决，具体边幅由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 面、网络、电话或其他边幅，具体边幅在会议文告中列明。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定终结《基金合同》、更换基金不停东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并（基金合同另有约定的除外）、法律法则及《基金合同》划定的其他事项以及 会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会谋划的其他事项。   基金不停东谈主、基金托管东谈主、单独或悉数持有权益登记日本基金总份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文告前就召开事由向 大会召集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议文告发 出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35 日提交召集 东谈主。召集东谈主对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日 期应当顺延并保证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并 保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的边幅下，起原由大会主办东谈主按照下列第（七）条文定法度确定 和公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东谈主为基金不停东谈主授权出席会议的代表，在基金不停东谈主授权代表未能 主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金不停东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主当作 该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金不停东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基 金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和谋划边幅等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起原由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以尽头决议 通过事项之外的其他事项均以一般决议的边幅通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本合同另有约定外，转 换基金运作边幅、更换基金不停东谈主或者基金托管东谈主、终结《基金合同》、本基金 与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会遴选记名边幅进行投票表决。   遴选通信边幅进行表决时，除非在计票时有充分的违犯笔据解释，不然提交 恰当会议文告中划定的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 恰当会议文告划定的表决意见视为有用表决，表决意见腌臜不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金不停东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金不停东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议脱手 后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金不停东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主办东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金不停东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票边幅为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不停东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金不停东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起按划定在指定媒介上公告。如果遴聘 通信边幅进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金不停 东谈主、基金托管东谈主均有箝制力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若联系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，兼并主侧袋账户 内兼并类别的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的联系划定以本节特殊约定内 容为准，本节莫得划定的适用本部分的联系划定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法度、表 决条件等划定，但凡径直援用法律法则或监管法律解释的部分，如将来法律法则或监 管法律解释修改导致联系内容被取消或变更的，基金不停东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。   三、基金收益分拨原则、实施边幅   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指甩手收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 决议见基金不停东谈主根据基金运作情况届时不按时发布的联系分成公告； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍， 本基金默许的收益分拨边幅是现款分成； 配基准日的各样基金份额的份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后 弗成低于面值；   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨边幅等内容。   （五）收益分拨决议果真定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金不停东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按划定在指 定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时期 不得最初 15 个就业日。   （六）基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务法律解释》实施。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲解书的划定。   四、与基金财产不停、运作关联用度的索要、支付边幅与比例   （一）基金用度的种类 监会另有划定的除外； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付边幅   本基金的不停费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。不停费的计较 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日的基金资产净值   基金不停费逐日计提，按月支付，由基金不停东谈主向基金托管东谈主发送基金不停 费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个就业日内从基金财产中一次 性支付给基金不停东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个就业日内或不可抗力情形摒除之日起   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金不停东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个就业日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定 节沐日、休息日收尾之日起 2 个就业日内或不可抗力情形摒除之日起 2 个就业日 内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.40%。销售服务费的计较方法如下：   H＝E×C 类基金份额年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付，由基金不停东谈主向基金托管东谈主发送销售服务 费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个就业日内从基金财产中一次 性支付至基金不停东谈主，由基金不停东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日 或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个工 作日内或不可抗力情形摒除之日起 2 个就业日内支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法则及相应协 议划定，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募讲解书的划定或联系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   （六）用度颐养   基金不停东谈主和基金托管东谈主协商一致，并履行适当法度后，可根据基金发展情 况颐养基金不停费率、基金托管费率等联系费率。   颐养基金不停费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有东谈主大会审议。   基金不停东谈主必须依照关联划定最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登 公告。   五、基金财产的投资主见和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板相等他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、 债券（包括国内照章刊行和上市走动的国债、央行单据、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债、中 小企业私募债券、可转变债券相等他经中国证监会允许投资的债券）、资产缓助 证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、按时进款相等他银行进款）、同行 存单、货币阛阓用具、权证、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融用具(但须恰当中国证监会联系划定)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东谈主在履行适当 法度后，不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 80%-95%；投资于蹧跶 行业的证券资产不低于非现款基金资产的 80%。本基金持有全部权证的市值不 最初基金资产净值的 3%。本基金每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 走动保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （二）投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）股票资产占基金资产的比例为 80%-95%；投资于蹧跶行业的证券资产 不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不最初基金资产净值的 10%；    （4）本基金不停东谈主不停的全部基金持有一家公司刊行的证券，不最初该证 券的 10%；    （5）本基金持有的全部权证，其市值不得最初基金资产净值的 3%；    （6）本基金不停东谈主不停的全部基金持有的兼并权证，不得最初该权证的 10%；    （7）本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得最初上一走动日基金资 产净值的 0.5%；    （8）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产缓助证券的比例，不得最初 基金资产净值的 10%；    （9）本基金不停东谈主不停的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开 期的按时盛开基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得最初该上市公司 可通顺股票的 15%；本基金不停东谈主不停的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可通顺股票，不得最初该上市公司可通顺股票的 30%；    （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得最初该基金资产净 值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金不停东谈主之 外的成分致使基金不恰当前款所划定比例限制的，基金不停东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资；    （11）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产缓助证券的比例，不得超 过该资产缓助证券范围的 10%；    （12）本基金不停东谈主不停的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产缓助 证券，不得最初其各样资产缓助证券悉数范围的 10%；    （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产缓助证券。 基金持有资产缓助证券期间，如果其信用等第下降、不再恰当投资圭臬，应在评 级呈文讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （14）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得最初基金资产净值的    （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （17）本基金持有的全部资产缓助证券，其市值不得最初基金资产净值的    （18）基金总资产不得最初基金净资产的 140%；    （19）本基金进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得最初基 金资产净值的 40%，债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （20）本基金参与股指期货走动时，除中国证监会另有划定外，应当盲从下 列要求： 净值的 10%；在职何走动日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得最初基金持 有的股票总市值的 20%；在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得最初上一走动日基金资产净值的 20%；所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值，悉数（轧差计较）应当恰当基金合同对于股票投资比例 的关联约定； 不得最初基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、权证、资产缓助证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等；    （21）基金投资通顺受限证券时，经与托管行协商，罢黜联系划定实施；    （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实施，与境 内上市走动的股票合并计较，法律法则或监管机构另有划定的，从其划定；    （23）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金不停东谈主之外 的成分致使基金投资比例不恰当上述划定投资比例的，除上述第（2）、（10）、 （13）、（16）项外，基金不停东谈主应当在 10 个走动日内进行颐养，但中国证监 会划定的特殊情形除外。   基金不停东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起脱手。   如果法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不停东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受联系限制。   为转变基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金不停东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕走动、主管证券走动价钱相等他不正当的证券走动行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会划定阻止的其他行动。   基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主相等控股股东、履行 足下东谈主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联走动的，应当恰当本基金的投资主见和投资策略，苦守基金 份额持有东谈主利益优先原则，珍惜利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓平正合理价钱实施。联系走动必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律 法则给予暴露。首要关联走动应提交基金不停东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述阻止性划定，如适用于本基金，则本 基金可不受上述划定的限制。   六、基金资产净值的计较方法和公告边幅   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货走动局面的走动日以及国度法律 法则划定需要对外暴露基金净值的非走动日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券、股指期货和银行进款本息、应 收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   走动所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生 首要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近走动日的 市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因 素，颐养最近走动市价，确定公允价钱；   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和权证，遴聘估值本领确定公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开刊行有明确锁按时的股票，兼并股票在走动所上市后，按交 易所上市的兼并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管 机构或行业协会关联划定确定公允价值。   （1）对在走动所阛阓上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规 定的除外），考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在走动所阛阓上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种（另有划定 的除外），考中第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值 净价进行估值；   （3）对在走动所阛阓上市走动的可转变债券，考中逐日收盘价当作估值全 价；   （4）对在走动所阛阓挂牌转让的资产缓助证券，鉴于当今尚不存在活跃市 场而遴聘估值本领确定其公允价值。如成本或者近似体现公允价值，按成本估值。 基金不停东谈主应持续评估上述作念法的适当性，并在情况发生改变时作念出适当颐养；   （5）对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，遴聘估值本领确定 公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）对银行间阛阓上不含权的固定收益品种，考中第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）银行间阛阓上含权的固定收益品种，考中第三方估值机构提供的相应 品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值。对于含投资东谈主回售权的固定 收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应 的价钱进行估值；   （3）银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在发 行利率与二级阛阓利率不存在明白各异、未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动 的情况下，按成本估值。 值。 无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生首要变化的，遴聘最近走动日结算 价估值。 值的平正性。 金不停东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新划定估值。   如基金不停东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的划定或者未能充分转变基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据关联法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金不停东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金不停东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金不停东谈主对基金净值的计较结果对外给予公布，由此给基金份额持有东谈主和基金 变成的损失以及因该走动日基金净值计较顺延差错而引起的损失，由基金不停东谈主 负责赔付。   （四）估值法度 金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度 另有划定的，从其划定。   基金不停东谈主每个就业日计较基金资产净值及基金份额净值，并按划定公告。 或本基金合同的划定暂停估值时除外。基金不停东谈主每个就业日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不停东谈主 对外公布。   （五）估值差错的处理   基金不停东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适当、合理的要领确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值差错时，视为基金份额净值差错。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不停东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过错变成估值差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，过错 的使命东谈主应当对由于该估值差错遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值差错处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值差错使命方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承担； 由于估值差错使命方未实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主变成损失的，由估 值差错使命方对径直损失承担补偿使命；若估值差错使命方依然积极调和，何况 有协助义务确当事东谈主有实足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值差错使命方交代更正的情况向关联当事东谈主进行证据，确保估值差错已得 到更正。   （2）估值差错的使命方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 何况仅对估值差错的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值差错使命方仍交代估值差错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值差错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；如果获取欠妥得利确当事东谈主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然获取的欠妥 得利返还的总和最初其履行损失的差额部分支付给估值差错使命方。   （4）估值差错颐养遴聘尽量规复至假定未发生估值差错的正确情形的边幅。   估值差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的使命方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向关联当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现差错时，基金不停东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的要领珍惜损失进一步扩大；   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不停东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金不停东谈主应当公告；   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。   （六）暂停估值的情形 营业时； 商证据后，基金不停东谈主应当暂停估值；   （七）基金净值的证据   基金资产净值和基金份额净值由基金不停东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行 复核。基金不停东谈主应于每个盛开日走动收尾后计较当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证据后发送给基金 不停东谈主，由基金不停东谈主按划定对基金净值给予公布。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。   （九）特殊情形的处理 值时，所变成的弱点不当作基金资产估值差错处理； 据差错等，基金不停东谈主和基金托管东谈主固然依然遴选必要、适当、合理的要领进行 查验，但未能发现差错或即使发现差错但因前述原因无法实时更正的，由此变成 的基金资产估值差错，基金不停东谈主和基金托管东谈主免除补偿使命。但基金不停东谈主、 基金托管东谈主应当积极遴选必要的要领放松或摒除由此变成的影响。   七、基金合同袪除和终结的事由、法度以及基金财产的计帐边幅   (一)《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则划定和 基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不停东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起奏效，自决议奏效后按划定在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的终结事由   有下列情形之一的，并在履行联系法度后，《基金合同》应当终结： 基金托管东谈主连续的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金不停东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货联系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》终结情形出面前，由基金财产计帐小组营救领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）聘用司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 呈文出具法律意见书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐呈文经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议贬责边幅   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能贬责的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当 事东谈主具有箝制力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续诚挚、费力、尽责 地履行基金合同划定的义务，转变基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国（为本合同之目的，不包括香港、澳门尽头行政区和 台湾地区）法律统率。   九、基金合同存放地和投资者取得合同的边幅   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不停东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。        二十二、基金托管公约的内容选录  一、托管公约当事东谈主  （一）基金不停东谈主  称呼：长信基金不停有限使命公司  住所：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 68 号 37 层  法定代表东谈主：刘元瑞  成立时期：2003 年 5 月 9 日  批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字200363 号  注册老本：1.65 亿元  组织体式：有限使命公司  经营范围：基金不破产务、发起成立基金，中国证监会批准的其他业务。                                 【依 法须经批准的样式，经联系部门批准后方可开展经营行动】  存续期间：持续经营  电话：021-61009999  传真：021-61009800  谋划东谈主：魏明东  （二）基金托管东谈主  称呼：中国工商银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）  法定代表东谈主：易会满  电话：（010）66105799  传真：（010）66105798  谋划东谈主：洪渊  成立时期：1984 年 1 月 1 日  组织体式：股份有限公司  注册老本：东谈主民币 35,640,625,71 万元  批准成立机关和成立文号：国务院《对于中国东谈主民银行罕见利用中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：持续经营   经营范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和海外金融机构贷款业务；复旧箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托不停服务；年金账户管 理服务；盛开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信看望、考虑、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督不停机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金不停东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金不停东谈主的投资行径利用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板相等他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、 债券（包括国内照章刊行和上市走动的国债、央行单据、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债、中 小企业私募债券、可转变债券相等他经中国证监会允许投资的债券）、资产缓助 证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、按时进款相等他银行进款）、同行 存单、货币阛阓用具、权证、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融用具(但须恰当中国证监会联系划定)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东谈主在履行适当 法度后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于联系法律、法则、部门规章及《基金合同》阻止投资的投 资用具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法则的划定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：股票资产占基金资产的比例为 80%-95%；投资于蹧跶行业的证券资产不低 于非现款基金资产的 80%。本基金持有全部权证的市值不最初基金资产净值的 3%。 本基金每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保持不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金以蹧跶行业联系证券为主要投资对象，投资于蹧跶行业联系证券的比 例不低于非现款基金资产的 80%。基金不停东谈主应向基金托管东谈主提供蹧跶行业联系 证券投资对象的清单，并按时或不按时对该清单进行更新，基金托管东谈主对本基金 投资于蹧跶行业联系证券的范围和对象的监督使命仅限于根据基金不停东谈主已提 供的清单进行监督。   （2）根据法律法则的划定及《基金合同》的约定，本基金投资组合苦守以 下投资限制：   a、股票资产占基金资产的比例为 80%-95%；投资于蹧跶行业的证券资产不 低于非现款基金资产的 80%；   b、本基金每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，应 当保持不低于基金资产净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   c、本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不最初基金资产净值的 10%；   d、本基金不停东谈主不停并由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司刊行 的证券，不最初该证券的 10%；   e、本基金持有的全部权证，其市值不得最初基金资产净值的 3%；   f、本基金不停东谈主不停并由本基金托管东谈主托管的全部基金持有的兼并权证， 不得最初该权证的 10%；    g、本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得最初上一走动日基金资产 净值的 0.5%；    h、本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产缓助证券的比例，不得最初基 金资产净值的 10%；    i、本基金不停东谈主不停的并由本基金托管东谈主托管全部盛开式基金（包括盛开 式基金以及处于盛开期的按时盛开基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票， 不得最初该上市公司可通顺股票的 15%；本基金不停东谈主不停的并由本基金托管东谈主 托管全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得最初该上市公司可 通顺股票的 30%；    j、本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得最初该基金资产净值 的 15%。    因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金不停东谈主之外的因 素致使基金不恰当前款所划定比例限制的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；    k、本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产缓助证券的比例，不得最初 该资产缓助证券范围的 10%；    l、本基金不停东谈主不停并由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于兼并原始权 益东谈主的各样资产缓助证券，不得最初其各样资产缓助证券悉数范围的 10%；    m、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产缓助证券。基 金持有资产缓助证券期间，如果其信用等第下降、不再恰当投资圭臬，应在评级 呈文讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；    n、本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得最初基金资产净值的 10%；    o、基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    p、基金总资产不得最初基金净资产的 140%；    q、本基金进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得最初基金 资产净值的 40%，债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    r、本基金参与股指期货走动时，除中国证监会另有划定外，应当盲从下列 要求：   i. 在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得最初基金资产 净值的 10%；在职何走动日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得最初基金持 有的股票总市值的 20%；在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得最初上一走动日基金资产净值的 20%；所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值，悉数（轧差计较）应当恰当基金合同对于股票投资比例 的关联约定；   ii. 在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得最初基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、权证、资产缓助证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等；   s、本基金不停东谈主不停并由本托管东谈主托管的全部盛开式基金累计投资插足流 通受限证券的余额不得最初净值的 5%，投资于单只比例不得最初净值的 3%。经 基金不停东谈主和基金托管东谈主协商，可对以上比例进行颐养；   t、本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手 开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   u、本基金持有的全部资产缓助证券，其市值不得最初基金资产净值的 20%；   v、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实施，与境内 上市走动的股票合并计较，法律法则或监管机构另有划定的，从其划定。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 联系限制，如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更 后的划定为准。基金不停东谈主须经与基金托管东谈主许可，方可纳入监督范围。   （3）法则允许的基金投资比例颐养期限   因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金不停东谈主之外 的成分致使基金投资比例不恰当上述划定投资比例的，除上述第（2）项第 b、j、 m、t 款外，基金不停东谈主应当在 10 个走动日内进行颐养，但中国证监会划定的特 殊情形除外。   基金不停东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。期间，基金的投资范围应当恰当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   基金不停东谈主应在出现可预见资产范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个就业 日平安向基金托管东谈主发函讲解基金可能变动范围和公司交代要领，便于托管东谈主实 施走动监督。 投资阻止行径进行监督：   根据法律法则的划定及《基金合同》的约定，本基金阻止从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金不停东谈主、基金托管东谈主出资。   如法律法则或监管部门取消上述阻止性划定，基金不停东谈主在履行适当法度后 可不受上述划定的限制。 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下边幅对基金不停东谈主参与银行间阛阓走动的走动敌手 资信风险足下要领进行监督。   基金不停东谈主向基金托管东谈主提供恰当法律法则及行业圭臬的银行间阛阓走动 敌手的名单，并按照审慎的风险足下原则在该名单中约定各走动敌手所适用的交 易结算边幅。基金托管东谈主在收到名单后 2 个就业日内回函证据收到该名单。基金 不停东谈主应按时或不按时对银行间阛阓现券及回购走动敌手的名单进行更新，名单 中增多或减少银行间阛阓走动敌手时须提前书面文告基金托管东谈主，基金托管东谈主于 面证据后，被证据颐养的名单脱手奏效，新名单奏效前已与本次剔除的走动敌手 所进行但尚未结算的走动，仍应按照公约进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金不停东谈主与不在名单内的银行间阛阓走动敌手进行 走动，应实时提醒基金不停东谈主销毁走动，经提醒后基金不停东谈主仍实施走动并变成 基金资产损失的，基金托管东谈主不承担使命，发生此种情形时，托管东谈主有权呈文中 国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金不停东谈主参与银行间阛阓走动的走动边幅的足下   基金不停东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购走动时，需按走动敌手名单 中约定的该走动敌手所适用的走动结算边幅进行走动。如果基金托管东谈主发现基金 不停东谈主莫得按照预先约定的走动边幅进行走动时，基金托管东谈主应实时提醒基金管 理东谈主与走动敌手再行确定走动边幅，经提醒后仍未改正时变成基金资产损失的， 基金托管东谈主不承担使命。   （3）基金不停东谈主参与银行间阛阓走动的中枢走动敌手为中国工商银行、中 国银行、中国开发银行、中国农业银行和交通银行，基金不停东谈主在文告基金托管 东谈主后，不错根据那时的阛阓情况颐养中枢走动敌手名单。基金不停东谈主有使命足下 走动敌手的资信风险，在与中枢走动敌手之外的走动敌手进行走动时，由于走动 敌手资信风险引起的损失先由基金不停东谈主承担，自后有权要求联系使命东谈主进行赔 偿。基金托管东谈主的监督使命仅限于根据已提供的名单，审核走动敌手是否在名单 内列明。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的 支付才调等波及到进款银行取舍方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国开发银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核 心进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而变成的损失机，先由基 金不停东谈主负责补偿，之后有权要求联系使命东谈主进行补偿。基金不停东谈主在文告基金 托管东谈主后，不错根据那时的阛阓情况对于中枢进款银行名单进行颐养。基金托管 东谈主的监督使命仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列明。   （1）基金投资通顺受限证券，应盲从《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券关联问题的文告》等关联法律法则划定。   （2）通顺受限证券，包括由《上市公司证券刊行不停办法》表率的非公开 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可走动 证券,不包括由于发布首要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购走动中的质押券等通顺受限证券。   （3）基金不停东谈主应在基金初次投资通顺受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金不停东谈主董事会批准的关联基金投资通顺受限证券的投资决策经过、风险足下 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金不停东谈主还应提供基金不停东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额 度和投资比例足下情况。   基金不停东谈主应至少于初次实施投资指示之前两个就业日将上述府上书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述府上后两个就业日内，以书面或其他两边认同的边幅证据收到上述府上。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金不停东谈主应向基金托管东谈主提供恰当法律 法则要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有通顺受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时期等。基金不停东谈主应保证上述信息的真确、好意思满，并应至少于拟实施投资指示 前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时期进 行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等通顺受限证券有 关问题的文告》划定，对基金不停东谈主是否盲从法律法则进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的关联书面信息。基金托管东谈主觉得上述府上可能导致基金出现风险的， 有权要求基金不停东谈主在投资通顺受限证券前就该风险的摒除或珍惜要领进行补 充书面讲解，并保留稽查基金不停东谈主风险不停部门就基金投资通顺受限证券出具 的风险评估呈文等备查府上的职权。不然，基金托管东谈主有权断绝实施关联指示。 因断绝实施该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权报 告中国证监会。   如基金不停东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求贬责。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。如果基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主应允担连带使命。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、联系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金不停东谈主的投资运作相等他运作违反《基金法》、 《基金合同》、基金托管公约关联划定时，应实时以书面体式文告基金不停东谈主限 期纠正，基金不停东谈主收到文告后应鄙人一个就业日实时查对，并以书面体式向基 金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金不停东谈主改正。 基金不停东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金不停东谈主补偿因其违反《基金合同》而 致使投资者遭受的损失。   对于依据走动法度尚未成交的且基金托管东谈主在走动前或者监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违反关法律法则划定或者违反《基金合同》约定的， 应当断绝实施，立即文告基金不停东谈主，并向中国证监会呈文。   对于必须于估值完成后方可获知的监控主见或依据走动法度依然成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违反法律法则或者违反《基金合同》约定的， 应当视情况暂缓或者立即文告基金不停东谈主，并呈文中国证监会。   基金不停东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在划定时期内 答复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督呈文的，基金不停东谈主应积极配合提供相 关数据府上和轨制等。   基金托管东谈主发现基金不停东谈主有首要违法行径，应立即呈文中国证监会，同期 文告基金不停东谈主限期纠正。   基金不停东谈主无正当情理，断绝、庇荫基金托管东谈主根据本公约划定利用监督权， 或遴选拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议警告仍不改正的，基金托管东谈主应呈文中国证监会。   （四）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保 护基金份额持有东谈主利益的原则，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并考虑会 计师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照联系法律法则的划定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息暴露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体法律解释 依照联系法律法则的划定和基金合同的约定实施。   三、基金不停东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金不停东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全复旧基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账 户及投资所需其他账户、复核基金不停东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、 根据不停东谈主指示办理计帐交收、联系信息暴露和监督基金投资运作等行径。   基金不停东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账不停、 无故未实施或无故蔓延实施基金不停东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本托管公约相等他关联划定时，基金不停东谈主应实时 以书面体式文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对质据并 以书面体式向基金不停东谈主发出回函。在限期内，基金不停东谈主有权随时对文告县项 进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金不停东谈主文告 的违法事项未能在限期内纠正的，基金不停东谈主应呈文中国证监会。基金不停东谈主有 义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   基金不停东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行径，应立即呈文中国证监会和银行 业监督不停机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金不停东谈主的核查行径，包括但不限于：提交联系资 料以供基金不停东谈主核查托管财产的好意思满性和真确性，在划定时期内答复基金不停 东谈主并改正。   基金托管东谈主无正当情理，断绝、庇荫基金不停东谈主根据本公约划定利用监督权， 或遴选拖延、诈骗等技能妨碍基金不停东谈主进行有用监督，情节严重或经基金不停 东谈主建议警告仍不改正的，基金不停东谈主应呈文中国证监会。   四、基金财产复旧   （一）基金财产复旧的原则 走时用、刑事使命、分拨基金的任何财产。 投资所需其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账不停，确保基金财产的好意思满与寂然。 理东谈主负责与关联当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文告基金不停东谈主遴选要领进行催收。由此 给基金变成损失的，基金不停东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的损失，基金托管 东谈主给予必要的协助配合，对此不承担相应使命。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入本基金在 中国证券登记结算有限使命公司开立的盛开式基金结算备付金账户中，任何东谈主不 得动用。该账户由基金不停东谈主开立并不停。基金召募期满或住手召募，召募的基 金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数恰当《基金法》、《运作办法》 等关联划定后，由基金不停东谈主聘用具有从事证券业务经历的司帐师事务所进行验 资，出具验资呈文，出具的验资呈文应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注 册司帐师署名有用。验资完成，基金不停东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资 金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出 具证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金不停东谈主按 划定办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和不停   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，复旧基金 的银行进款。该账户的开设和不停由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出活 动，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于鼎沸开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金不停东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行动。   资产托管专户的不停应恰当《东谈主民币银行结算账户不停办法》、《现款不停 暂行条例》、《东谈主民币利率不停划定》、《利率不停暂行划定》、《支付结算办 法》以及银行业监督不停机构的其他划定。   （四）基金证券账户与证券走动资金账户的开设和不停   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的边幅在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券走动资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于鼎沸开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金不停东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （五）债券托管账户的开立和不停 国银行间同行拆借阛阓的走动经历，并代表基金进行走动；基金托管东谈主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限使命公司开设银行间债券阛阓债券托管自营 账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主公约，原来由基金托管东谈主复旧，基金不停东谈主保存副本。   （六）期货账户的开设和不停   依据联系期货走动所的划定开立和不停期货账户。   （七）其他账户的开设和不停   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事恰当法律法则划定和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及联系账户的开设和使用，由基 金不停东谈主协助托管东谈主根据关联法律法则的划定和《基金合同》的约定，开立关联 账户。该账户按关联法律解释使用并不停。   （八）基金财产投资的关联什物证券、银行按时进款存单等有价凭证的复旧   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的复旧库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限 使命公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或单据营业 中心的代复旧库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金不停东谈主的指示 办理。属于基金托管东谈主履行有用足下下的什物证券在基金托管东谈主复旧期间的损坏、 灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构 履行有用足下或复旧的证券不承担复旧使命。   （九）与基金财产关联的首要合同的复旧   由基金不停东谈主代表基金签署的与基金关联的首要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金不停东谈主复旧。除本公约另有划定外，基金不停东谈主在代表基金签署与 基金关联的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金不停东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金不停东谈主在合同签署后 5 个就业日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全边幅将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金不停东谈主和基金托管东谈主各自文献复旧部门 15 年以上。对于无法取得二 份以上的原来的，基金不停东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件 或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得迂曲。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计较 日基金资产净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计较保 留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的弱点计入基金财产。 国度另有划定的，从其划定。   基金不停东谈主应每个就业日对基金资产估值，但基金不停东谈主根据法律法则或基 金合同的划定暂停估值时除外。估值原则应恰当《基金合同》、《证券投资基金 司帐核算业务指引》相等他法律、法则的划定。基金资产净值和基金份额净值由 基金不停东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金不停东谈主应于每个就业日走动收尾后 计较当日的基金份额净值并以两边认同的边幅发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对 净值计较结果复核后以两边认同的边幅发送给基金不停东谈主，由基金不停东谈主按划定 对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金不停东谈主计较并公告基金资产净值信息，基金托管东谈主复 核、审查基金不停东谈主计较的基金资产净值信息。因此，本基金的司帐使命方是基 金不停东谈主，就与本基金关联的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分谋划后， 仍无法达成一致的意见，按照基金不停东谈主对基金净值的计较结果对外给予公布。 法律法则以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最新规 定估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券、股指期货和银行进款本息、应 收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券走动所上市的权益类证券的估值   走动所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生 首要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近走动日的 市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因 素，颐养最近走动市价，确定公允价钱；   （2）处于未上市期间的权益类证券应分别如下情况处理： 兼并股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 所上市的兼并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管机 构或行业协会关联划定确定公允价值。   （3）走动所阛阓走动的固定收益品种的估值 的除外），考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 除外），考中第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净 价进行估值； 而遴聘估值本领确定其公允价值。如成本或者近似体现公允价值，按成本估值。 基金不停东谈主应持续评估上述作念法的适当性，并在情况发生改变时作念出适当颐养； 允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）银行间阛阓走动的固定收益品种的估值 应品种当日的估值净价进行估值； 种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值。对于含投资东谈主回售权的固定收 益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的 价钱进行估值； 利率与二级阛阓利率不存在明白各异、未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的 情况下，按成本估值。   （5）兼并证券同期在两个或两个以上阛阓走动的，按证券所处的阛阓分别 估值。   （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市走动的股票实施。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生首要变化的，遴聘最近走动日结 算价估值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金不停东谈主不错遴聘舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。   （9）如有可信笔据标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的， 基金不停东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （10）联系法律法则以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项， 按国度最新划定估值。   如基金不停东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的划定或者未能充分转变基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   （三）估值差错处理   因基金估值差错给投资者变成损失的应先由基金不停东谈主承担，基金不停东谈主对 不应由其承担的使命，有权向过错东谈主追偿。   当基金不停东谈主计较的基金净值已由基金托管东谈主复核证据后公告的，由此变成 的投资者或基金的损失，应根据法律法则的划定对投资者或基金支付补偿金，就 履行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金不停东谈主与基金托管东谈主按照不停费率 和托管费率的比例各自承担相应的使命。   由于一方当事东谈主提供的信息差错，另一方当事东谈主在遴选了必要合理的要领后 仍弗成发现该差错，进而导致基金资产净值、基金份额净值计较差错变成投资者 或基金的损失，以及由此变成以后走动日基金资产净值、基金份额净值计较顺延 差错而引起的投资者或基金的损失，由提供差错信息确当事东谈主一方负责补偿。   由于证券、期货走动所相等登记结算公司发送的数据差错，或由于其他不可 抗力原因，基金不停东谈主和基金托管东谈主固然依然遴选必要、适当、合理的要领进行 查验，然则未能发现该差错或即使发现差错但因前述原因无法实时更正的，由此 变成的基金资产估值差错，基金不停东谈主和基金托管东谈主免除补偿使命。但基金不停 东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的要领放松或摒除由此变成的影响。   当基金不停东谈主计较的基金净值与基金托管东谈主的计较结果不一致时，联系各方 应本着费力尽责的立场再行计较查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金不停 东谈主的计较结果为准对外公布，由此变成的损失以及因该走动日基金净值计较顺延 差错而引起的损失由基金不停东谈主承担补偿使命，基金托管东谈主不负补偿使命。   （四）基金账册的建立   基金不停东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照联系各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独速即成立、登录和复旧本基金的全套账册， 春联系各方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金不停东谈主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金不停东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证联系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金不停东谈主的 账册为准。   （五）基金按时呈文的编制和复核   基金财务报表由基金不停东谈主和基金托管东谈主每月分别寂然编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个就业日内完成。   基金合同奏效后，基金不停东谈主应至少每年更新一次基金招募讲解书、基金产 品府上撮要。基金不停东谈主在每个季度收尾之日起 15 个就业日内完成季度呈文编 制并公告；在司帐年度半年终了后两个月内完成中期呈文编制并公告；在司帐年 度收尾后三个月内完成年度呈文编制并公告。   基金不停东谈主在 5 个就业日内完成月度呈文，在月度呈文完成当日，对呈文加 盖公章后，以加密传真边幅将关联呈文提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个 就业日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基金不停东谈主。基金不停东谈主在 7 个 就业日内完成季度呈文，在季度呈文完成当日，将关联呈文提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后 7 个就业日内进行复核，并将复核结果书面文告基金不停 东谈主。基金不停东谈主在 30 日内完成中期呈文，在中期呈文完成当日，将关联呈文提 供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面 文告基金不停东谈主。基金不停东谈主在 45 日内完成年度呈文，在年度呈文完成当日， 将关联呈文提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核 结果书面文告基金不停东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金不停东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以联系各方认同的账务处理边幅为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金不停东谈主提供的呈文上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核意见书，联系各方各自留存一份。如果基金不停东谈主 与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金不停东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐呈文、季度呈文、中期呈文或年度呈文复核完了后， 需盖印证据或出具相应的复核证据书，以备有权机构春联系文献审核时辅导。   六、基金份额持有东谈主名册的复旧   基金不停东谈主和基金托管东谈主须分别妥善复旧的基金份额持有东谈主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》终结日、基金份额持有东谈主大会职权登记日、每年 包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金不停东谈主的指示编制和 复旧，基金不停东谈主和基金托管东谈主应按照当今联系法律解释分别复旧基金份额持有东谈主名 册。复旧边幅不错遴聘电子或文档的体式。登记机构的复旧期限自基金账户销户 之日起不得少于 20 年。法律法则或监管部门另有划定的除外。   基金不停东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》终结日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个就业日内提交；                        《基金合同》奏效日、                                 《基 金合同》终结日等波及到基金紧迫事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后 十个就业日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善复旧基金份额持有东谈主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所复旧的基金份额持有东谈主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应盲从守密义务。法律法则或监管部门另有划定 的除外。   若基金不停东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善复旧基金份额持有东谈主名 册，应按关联法则划定各自承担相应的使命。   七、争议贬责边幅   联系各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，除经 友好协商不错贬责的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的 仲裁法律解释进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并春联系各方均有 箝制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，联系各方当事东谈主应坚守基金不停东谈主和基金托管东谈主职责，络续 诚挚、费力、尽责地履行《基金合同》和托管公约划定的义务，转变基金份额持 有东谈主的正当权益。   本公约受中国（为本公约之目的，不包括香港、澳门尽头行政区和台湾地区） 法律统率。   八、托管公约的变更、终结与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更与终结   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与《基金合同》的划定有任何打破。基金托管公约的变更报中 国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约终结：   （1）《基金合同》终结；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被销毁、破产或有其他基金托管东谈主领受基金资 产；   （3）基金不停东谈主驱散、照章被销毁、破产或有其他基金不停东谈主领受基金管 理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》划定的终结事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金不停东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管公约的划定络续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券、期货联系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》终结情形出现后，由基金财产计帐小组营救领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）聘用司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 呈文出具法律意见书；   （6）将计帐结果报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)璧还基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项划定璧还前，不分拨给基金份额持有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐呈文经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐结果报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             二十三、基金份额持有东谈主服务   长信基金不停有限使命公司（以下简称“本公司”，或“基金不停东谈主”，或 “公司”）将为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，并根据基金份额持有东谈主的需 要和阛阓的变化，增多或变更服务样式。基金份额持有东谈主不错通过销售网点、客 户服务中心、网站等渠谈享受全场所、全过程的服务。以下是主要的服务边幅和 内容：                    基金份额持有东谈主服务内容 序号    类型   明细                         内容胪陈                   每次走动收尾后，投资者可在 T＋2 个就业日后通过销售机            对账单服   构的网点查询和打印证据单；       账户    务     每月收尾后的 5 个就业日内，基金不停东谈主根据投资者的对账 （一）       服务          单定制需求以电子或纸质体式寄送走动对账单。                   基金不停东谈主将按基金份额持有东谈主的需求不按时向其邮寄相            其他府上                   关公司先容和家具先容的府上。                   客户通过基金账户号码或开户证件号码登录基金不停东谈主网            网络在线                   站“账户登录”栏目，可享有账户查询、短信/邮件信息定             查询                   制、府上修改等多项在线服务。                   在一笔走动收尾后，投资者可在 T+2 个就业日脱手通过销售            走动信息   机构的网点或登录基金不停东谈主网站“账户登录”栏目查询             查询    走动情况，包括客户购买总金额、基金购买份额、基金分成                   份额、历史走动信息等等。                   基金份额持有东谈主不错径直登录基金不停东谈主网站修改账户的                   非紧迫信息，如谋划地址、电话、电子邮箱等等。也不错亲                   自到直销网点或致电客户服务专线，由东谈主工坐席提供联系服       查询          务。 （二）       服务          为了转变投资者的利益，投资者紧迫信息的编削手续办理如                   下：            客户账户   1、代销客户由代销渠谈提交办理（具体提供材料请考虑代            信息的修   销机构）。以配号边幅开立的盛开式基金账户府上中的投资             改     者称呼、证件类型、证件号码的变更业务，在一个就业日内，                   对单个盛开式基金账户只或者修改其中一项要道信息。                   机关解释原件、盛开式基金账户业务恳求表、盛开式基金账                   户府上变更恳求表；平素变更需要提供本东谈主身份证复印件、                   盛开式基金账户业务恳求表、盛开式基金账户府上变更恳求                   表；银行柜台出具的新旧卡转变解释原件，邮寄到本公司。                   投资者除可通过销售机构和基金不停东谈主的直销网点办理申                   购、赎回及信息查询外，还可通过基金不停东谈主的网站       基金   网上走动                   （www.cxfund.com.cn）享受网上走动服务。具体业务法律解释详       投资 （三）               见本公司网站讲解。       的服                   本基金收益分拨时，经投资者取舍，基金不停东谈主将为持有        务   红利再投                   东谈主提供红利再投资服务。红利再投资免收申购用度。基金             资                   份额持有东谈主不错随时（权益登记日恳求成立的分成边幅对                   当次分成无效）取舍编削基金分成边幅。       客户          客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、       服务          账户走动情况、基金家具与服务等信息查询。 （四）   中心          每走动日客户服务中心东谈主工坐席提供服务,投资者不错通过       电话          该专线获取业务考虑、信息查询、服务投诉、信息定制、资       服务          料修改等专项服务。                   本公司客户投诉受情理客户服务中心营救不停，指定专东谈主负            客户投诉                   责，设定罕见的投诉不停就业经过，并由监察稽核部负责督            处理经过                   促投诉的处理情况。       客户          投资者可通过本公司的客户服务专线（400-700-5566）、代       投诉          销 机 构 、 公 司 网 站 （ www.cxfund.com.cn ） 、 电 子 邮 件 （五）       受理          (service@cxfund.com.cn)、信件等多种体式对本公司所提            客户投诉       服务          供的服务以及公司的政经营定进行投诉。客户投诉将被汇总             边幅                   登记并归档，通过拨打客户服务专线进行的投诉将被电话录                   音归档，本公司将遴选适当要领，实时妥善处理客户投诉，                   回来联系问题，完善内控轨制。                   基金份额持有东谈主不错在基金不停东谈主网站或致电客户服务专            信息定制   线定制我方所需要的信息，包括家具净值、走动证据、公司             服务    新闻、基金信息等方面的内容。基金不停东谈主按照要求，将以                   手机短信或者电子邮件的边幅向投资者发送信息。                   跟着公司的发展，本公司将酌情为基金份额持有东谈主提供个性            个性化理       升值          化答理服务，如配备答理参谋人为基金份额持有东谈主提供答理建 （六）        财服务       服务          议以及联系的答理霸术等体式。                   本公司将不按时地举行投资者交流会，为基金份额持有东谈主提                   供基金、投资、答理等方面的讲座，使得本公司基金份额持            组织投资                   有东谈主能得到更多的答理信息和其他升值服务。另外，本公司            者交流会                   基金司理也将通过多种边幅不按时地与基金份额持有东谈主交                   流，让基金份额持有东谈主了解更多基金运作情况。                   为了进一步作念好投资者服务，让投资者了解证券阛阓和各样       投资                   证券投资品种的特质和风险，熟悉证券阛阓的法律法则，树       者教 （七）               耸峙确的投资理念，增强风险珍惜阐明，照章转变自身正当       育服                   权益，本公司将开展普及证券学问、宣传政策法则、揭示市        务                   场风险、率领照章维权等投资者训诫行动。                   为便捷社会公众了解公司的信息，包括本公司的发展概况、                   组织结构、公司文化、经营理念、经营不停层、经营情况等            暴露公司                   公开信息，    本公司通畅了世界营救的客户服务专线 400-700-             信息                   便投资者查询。                   本公司将按划定在中国证监会指定的信息暴露媒介上暴露       公开          法定的文献、公告信息。       信息          本公司将通过客户服务中心、公司网站、代销机构及联系基 （八）       暴露          金宣传府上来暴露本基金联系信息，包括本基金的概况、投            暴露基金       服务          资理念、投资对象、风险收益特征、净值相等变化情况、基             信息                   金司理先容等多方面的信息。                   本公司将通过客户服务中心、公司网站、代销机构等路线来                   文告认购、申购、赎回的手续、经过、用度和其他着重事项，                   基金投资者不错通过登陆公司网站下载联系表格。            其他信息   本公司客户服务中心和网站除为投资者提供上述信息考虑            的暴露    外，还提供其他信息考虑，包括托管东谈主的情况、基金学问、                   阛阓新闻和行情、家具信息等多方面内容。            客户服务   4007005566（免长话费）、就业时期（8：30-12:00 13：       客户             专线    00-17:00）内可转东谈主工坐席。       服务 （九）         传真    021-61009865       聚合            公司网址   https://www.cxfund.com.cn/       边幅            电子信箱   service@cxfund.com.cn             二十四、其他应暴露事项 序号           公告事项             法定暴露边幅    法定暴露日历      长信蹧跶精选行业量化股票型证券投资基金      中国证监会电子      基金家具府上撮要（更新）               网站      长信基金不停有限使命公司对于提醒投资者      上证报、中国证      乱来行动的公告                  站、公司网站                               中国证监会电子      长信蹧跶精选行业量化股票型证券投资基金                                 网站                               上证报、中证                               报、证券时报、      长信基金不停有限使命公司旗下全部基金                               证监会电子暴露                               网站、公司网站                               上证报、中国证      长信基金不停有限使命公司对于旗下基金持      有的停牌股票颐养估值方法的公告                               站、公司网站      长信基金不停有限使命公司对于增多华西证                               上证报、中国证      券股份有限公司为旗下部分盛开式基金代销      机构并通畅转变、按时定额投资业务及参加                               站、公司网站      申购（含定投申购）费率优惠行动的公告                               中国证监会电子      长信蹧跶精选行业量化股票型证券投资基金                                 网站                               上证报、中证                               报、证券时报、      长信基金不停有限使命公司旗下全部基金                               证监会电子暴露                               网站、公司网站      长信基金不停有限使命公司对于增多中航证                               上证报、中国证      券有限公司为旗下部分盛开式基金代销机构      并通畅转变、按时定额投资业务及参加申购                               站、公司网站      （含定投申购）费率优惠行动的公告                               中国证监会电子      长信蹧跶精选行业量化股票型证券投资基金                                 网站                               上证报、中证      长信基金不停有限使命公司旗下全部基金       报、证券时报、                               证监会电子暴露                            网站、公司网站                            上证报、中国证      长信基金不停有限使命公司对于住所变更的      公告                            站、公司网站      长信基金不停有限使命公司对于暂停海银基   上证报、中国证      的公告                   站、公司网站      长信基金不停有限使命公司对于增多德邦证                            上证报、中国证      券有限公司为旗下部分盛开式基金代销机构      并通畅转变、按时定额投资业务及参加申购                            站、公司网站      （含定投申购）费率优惠行动的公告      长信基金不停有限使命公司对于增多麦高证                            上证报、中国证      券有限公司为旗下部分盛开式基金代销机构      并通畅转变、按时定额投资业务及参加申购                            站、公司网站      （含定投申购）费率优惠行动的公告      长信基金不停有限使命公司对于增多信达证                            上证报、中国证      券股份有限公司为旗下部分盛开式基金代销      机构并通畅转变、按时定额投资业务及参加                            站、公司网站      申购（含定投申购）费率优惠行动的公告      长信基金不停有限使命公司对于旗下部分开   上证报、中国证      （含定投申购）费率优惠行动的公告      站、公司网站                            中国证监会电子      长信蹧跶精选行业量化股票型证券投资基金      基金家具府上撮要更新                              网站                            中国证监会电子      长信蹧跶精选行业量化股票型证券投资基金                              网站                            上证报、中证                            报、证券时报、      长信基金不停有限使命公司旗下全部基金                            证监会电子暴露                            网站、公司网站      长信基金不停有限使命公司对于终结喜鹊财   上证报、中国证      公告                    站、公司网站      长信基金不停有限使命公司对于增多东北证      券股份有限公司为旗下部分盛开式基金代销   上证报、中国证      申购（含定投申购）、转变费率优惠行动的   站、公司网站      公告      长信基金不停有限使命公司对于增多阳光东谈主                            上证报、中国证      寿保障股份有限公司为旗下部分盛开式基金      代销机构并通畅转变、按时定额投资业务及                            站、公司网站      参加申购（含定投申购）、转变费率优惠活      动的公告                            中国证监会电子      长信蹧跶精选行业量化股票型证券投资基金                              网站                            上证报、中证                            报、证券时报、      长信基金不停有限使命公司旗下全部基金                            证监会电子暴露                            网站、公司网站      长信基金不停有限使命公司对于增多上海大      聪惠基金销售有限公司为旗下部分盛开式基   上证报、中国证      及参加申购（含定投申购）、转变费率优惠   站、公司网站      行动的公告                            上证报、中国证      长信基金不停有限使命公司对于旗下基金持      有的停牌股票颐养估值方法的公告                            站、公司网站      长信基金不停有限使命公司对于旗下部分开   上证报、中国证      购（含定投申购）费率优惠行动的公告     站、公司网站                            中国证监会电子      长信蹧跶精选行业量化股票型证券投资基金                              网站                            上证报、中证                            报、证券时报、      长信基金不停有限使命公司旗下全部基金                            证监会电子暴露                            网站、公司网站      长信基金不停有限使命公司对于旗下部分开   上证报、中国证      司申购（含定投申购）费率优惠行动的公告   站、公司网站      长信基金不停有限使命公司对于旗下部分开   上证报、中国证      （含定投申购）费率优惠行动的公告      站、公司网站                            上证报、中国证      长信基金不停有限使命公司对于旗下基金持      有的停牌股票颐养估值方法的公告                            站、公司网站      长信基金不停有限使命公司对于旗下部分开   上证报、中国证      （含定投申购）、转变费率优惠行动的公告   站、公司网站                            证券时报、上证                            报、证券日报、      长信基金不停有限使命公司对于旗下基金改      聘司帐师事务所公告（安永）                            监会电子暴露网                            站、公司网站                                 证券时报、上证                                 报、证券日报、       长信基金不停有限使命公司对于旗下基金改       聘司帐师事务所公告（立信）                                 监会电子暴露网                                 站、公司网站 本信息暴露事项截止时期为 2024 年 11 月 30 日      二十五、招募讲解书存放及查阅边幅   本基金招募讲解书存放在基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金代销机构和登记机 构的办公局面，投资者可在办公时期查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取 得上述文献的复制件或复印件。   基金不停东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。              二十六、备查文献  本基金备查文献包括：  （一）中国证监会注册长信蹧跶精选行业量化股票型证券投资基金召募的文 件；  （二）《长信蹧跶精选行业量化股票型证券投资基金基金合同》；  （三）《长信蹧跶精选行业量化股票型证券投资基金托管公约》；  （四）法律意见书；  （五）中国证监会要求的其他文献。                          长信基金不停有限使命公司                           二〇二五年五月二十一日

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